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公共政策学(详细版、末尾有真题)


公共政策学
导论 一、公共政策学的概念: ①是指权威机构及团体为了实现特定的公共目的, 对社会价值进行合理配置的决定与实施过 程。 ②公共政策学 发端于 二战后工业国家 ③现代政府面临的问题不再是简单稳定的社会问题,而是相互关联制约的矛盾, ④公共政策学能够解决各种现实公共政策问题和兼容各相关学科的优势 二、西方政策科学 ①美国是最早建立公共行政科学的国家; ②威尔逊《政策学季刊》发表了《公共行政之研究》 ,标志美国行政科学正式建立,分为政 治、行政两个角度。 ③古德诺 重视政策问题,主张政治行政分开,认为政策的制定是非理性过程、政策执行是 理性过程。 ④两人都否定政治是一门科学 三、了解西方公共政策学的三个发展阶段: ①起步阶段 (20 世纪 50 、60 年代) 拉斯韦尔使用了政策科学这术语, 对政策科学的学科性质内容做了详尽论述, 出现了第一批 公共政策研究所。 劳纳和拉斯韦尔的《政策科学:范围方法发展》 ,第一次对政策科学的性质、内容、方向做 论述。 西方认为《政策科学》是 政策科学 的诞生标志。 拉斯韦尔认为政策科学主要关心社会中人的基本问题、关心政策制定、执行。 60 年代后托马斯库恩 的《科学革命结构》起到 方法论的解放作用。 德洛尔的政策科学三部曲 (政策科学第二个里程碑) 《公共政策制定检讨 (1968) 》 《政策科学幻想 (1971) 》 《政策科学发展 (1971) 》 , ②发展阶段 (20 世纪 70、80 年代) 在政策系统与政策过程的研究上取得了成就,在职业化方面政策分析师已成为正式的职业。 70 年代公共选择理论用经济学研究非市场决策即公共决策问题。 80 年代政策科学出现趋势: 一是 加强政策价值观、伦理关系的问题研究, 二是 政策科学和公共行政学融合,出现公共事务, 三是 政策研究视野拓宽,主张社会政治法律理性 取代 经济技术理性 ③最新发展阶段(20 世纪 90 年代) 这阶段西方公共政策的研究表现出两种趋势: 一种是对原有研究主题的深化; 另一种是对新 研究方向的拓展。 1、对原有主题的深化表现在两个问题: 一是 公共政策的伦理价值, 罗尔斯《正义论》 布坎南《伦理公共政策》 高斯罗伯《公共管理部门系统伦理》 ; 二是 公共政策与公共管理的关系,学者探索两者的结合。 2、对新研究方向拓展体现在两方面:
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一是开辟新的研究领域,增强政策的应用性,研究新的社会问题; 二是加强理性,由传统的政策决策 变成 政策调查研究。 ④总结 20 世纪西方公共政策理论方面、实践方面的新特点: 1 政策的数目增多, 2 政策的范围扩大 3 政策的目标增多, 4 政策的不确定性增强 四、掌握政策分析理论模型的内涵和主要的几种模型的特征 ①公共政策分析理论模型: 是指公共政策分析者为了研究某个特定领域的政策, 依据相似性 原则,创造、选择一种理论分析系统替代现实的研究对象,对认识对象做出抽象概述的分析 方法。 ②公共政策分析:是综合运用知识、方法来研究政策系统、政策过程,探索公共政策实质、 原因、结果的学科。目的是提供政策相关知识、改善决策系统、提高政策的质量。分析具有 综合性、跨学科性特点 ③公共政策分析的理论模型的特点如下: 1 抽象性 概括性。 抽象性 表现在模型不能包括全部政策的变量、 模型把握对象的特性、关键变量。 概括性 表现在它基于对象的 作用机理 和 结构构建,突出对象的本质。 2 相似性、真实性: 源于实践。 3 差异性、关联性:差异性是指各个模型彼此不同;关联性是指模型各具特点,客观存在 着联系。 五、公共政策分析理论模型的类型 它是分析专家根据自己研究的目标政策特点和自身知识体系构建起来的。 反映目标政策的变量,还体现使用者的思维轨迹,决定模型的多样性。 1 按使用方法:描述模型 、规范模型 、语句模型 、符号模型 、程序模型; 2 按变量的确定性:确定模型 、概率模型; 3 按分析的对象:过程模型 、 状态模型、 变量模型、 时间模型; 4 按决策方法:理性最佳决策模型、 非理性主义决策模型 、有限理性决策模型和综合决 策模型 、政策协调决策模型 、渐进决策模型、 个人判断与集体决策模型 六、公共政策分析的基本理论模型 ①过程模型: 将公共政策看作一种政治行为行动, 结合公共政策和政治的关系对政策行为进 行阶段性程序化研究。 政治行为科学是过程模型的理论基础; 政治过程 和 政治行为 是政策科学的研究重点。 李斯特、斯图尔特的《公共政策导论》中把政策过程归纳为:议程设定、政策制定、实施、 评估、调试、终结。 ②理论模型:理性公共政策重要特征是追求公共利益最大化。 首先,政策产出高于成本;其次,选择的结果能够带来社会效益的政策。 寻求最佳政策方案是理性模型的基本目标。 理性模型的政策制定步骤如下: 1 了解公众价值偏好并权衡 2 了解所有方案 3 预测备选方案结果 4 对每个备选成本—收益分析 5 选择最有效率方案 以上步骤基于三个假设: 1 整个社会价值偏好是可以理解和权衡
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2 理性政策制定需要有相关政策信息支持 3 理性政策制定需要科学的决策系统 理性模型的缺陷: 1 不完全存在一致社会价值偏好 2 某些成本收益无法衡量 3 制定者并非完全从社会利益出发,而是自身利益最大化 4 制定者不是追求利益最大化,不是寻求最佳的政策方案 5 对现有政策 追加投入 重新影响 选择政策的成本 6 很难预测备选方案结果 7 没有一个科学帮助制定者理解政策所有结果 8 无法准确计算成本—收益 ③团体模型: 团体理论源于政治学对组织问题思考, 团体是个体的集合, 有着共同利益需求、 理想追求的个人正式、非正式的组织形式。 团体互动 是 政治生活 的核心, 政治其实就是 各团体为影响公共政策 而进行的互相斗争。 团体理论认为公共政策是团体斗争互相妥协的结果,是不同利益一种平衡产物, 戴伊《理解公共政策》提出团体模型的机理,政策制定就是利益集团对政府施加压力,政策 是利益杠杆。 团体模型缺陷具体表现: 1 注意力在过程能动因素, 夸大团体重要性 低估权力机构 2 忽视政治生活中许多重要因素的影响 3 对多元政治体制以外的政治体制决策过程缺乏解释力 4 团体政治是民主政治一种形式,团体模型结构分析方法有待检验 ④制度模型:认为公共政策是政府制度的输出。政府的各种机构、制度会对公共政策产生重 要影响。公共政策是政府行为的外在表现形式。 制度模型的缺陷: 1 政策涉及许多部门,行为规律有差异, 2 政策过程 大的行为 由小行动组成,对政策形成很大影响 3 不同部门、个人 为政策提供 多样化服务,只是在国家 政治组织目标一致 制度分析要以实证研究为基点, 把视野扩展到不同制度环境领域, 不以单一形式为研究对象 七、了解中国公共政策学产生的历史背景: 产生的原因在根本上是源于人们对 改革前政策实践经验与教训,政策失误带来不良后果的 反思。 现代化建设实践对政府公共政策科学民主化 及 执行规范化、高效化的要求; 改革开放前,经济建设政治发展走了弯路,多次政治运动导致经济崩溃; 1958 大跃进、 1966 文革社会受创, 政策失误很大程度 无视科学 缺乏科学、 民主决策程序, 仅凭领袖个人意志决定决策方式; 的万里提出我们没有决策科学,到了非改不可地步。 加入 WTO 后置身于市场竞争 全球经济一体化格局, 国家科委技术局 《科学技术政策研究》提出 政策研究理论问题 ,标志我国政策科学研究 开端。 八、了解中国公共政策学的发展 九.中国公共政策学的缺陷 1 还处在引进和介绍阶段, 理论水平落后西方, 缺乏把握规律科学化的分析方法研究路径。 2 专著、教科书 的内容重复 体系相同 缺乏创新
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3 政策科学研究方法单一落后,表现在:定性多、定量少,总结分析多、预测研究少,跨 学科 、综合性的研究少、缺乏研究领域方法论基础。 4 学科综合化不够,我国政策科学局限于政治学 公共行政学 5 理论实践脱离倾向严重。 第一章、公共政策概念 1、公共政策的概念 公共政策概念最典型的特征性质就是它所包含的公共性含义。 公共性:是区别于私人性而言的,意指政策属于从私人领域中抽离出来的诸如公共卫生、教 育、环境、资源、舆论、等公共领域的现象,对公众在公共领域中的行为进行约束和规范。 公共政策: 就是基于这种性质由代表公共权威的机构来制定的具有一定合法性的公共事务的 计划、规定、法规,必须为公共利益服务,通过对公共空间和公共事务的规定来保护和协调 公众的利益。 2、公共概念的特征 ①主体是政府权威机构 ②政策性质 分为动态 静态两种, ③价值性、目的性,这是区别于 个人决定、团体行为的根本特征,具有宏观、全局性 3、公共政策的含义:是权威的国家机构及公共团体为了实现特定的公共目的,对社会价值 进行合理配置的决定与实施过程。 强调了 政策主体,分为 国家机构 和 社会公共团体; 强调了 公共目的性,这是 本质特征; 强调了 政策的 价值分配功能,最主要功能就是 社会价值分配; 强调了 政策制定、实施的 静态 动态。 4、公共政策的特征 ① 公共性:是本质特征, ② 价值性:任何政策都是价值选择,公共政策内容就是价值配置,价值包括地位尊重安全 秩序利益等。 拉斯韦尔 认为尊重是金字塔, 希尔 认为政策是影响福利的行为 ③ 权威性:表现在国家政府享有决策资源运用智库搜集信息的权威地位,面对不合作,除 了劝说谈判外,还有警察权威强制执行 ④ 动态性:政策经过政策问题、议程设置、方案分析、决定方案、执行政策、政策评估、 反馈修改、政策终结;要不断调整完善才能实现目标 5、公共政策的功能:指 公共政策通过执行 在现实环境中产生的实际效果和影响。 最主要的功能是 对公共问题产生 治理效能。 ① 目标导向功能 是指政策对社会生活和经济发展规定了特定目标,以此引导社会经济朝目标发展。 ② 法律规制功能 是指政府利用法律工具对社会行为经济行为进行规范管制的政策行为, 规制主体包括立法行 政司法机关。 ③ 利益协调功能 核心是解决社会利益分配、协调的问题;最主要内容是贫富阶层利益协调问题。如税收再分 配 ④ 政治象征功能 他用规范性话语规定社会发展方向确立调整社会秩序的标准条件,表达政府态度决心立场。
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⑤ 社会发展功能 是政策能够运用财政、物质动力、实施措施,改变、实现预定目标作用。 上述功能可以归入社会发展的概念;最重要的社会发展政策是经济政策 6、 公共政策类型 按政策内容分为: ① 政治政策: (最基本) ② 经济政策:是针对经济市场、经济活动、经济关系而制定的政策,核心是合理、有效配 置资源。 ③ 军事、文化、外交政策 按政策层级分为: ① 元政策:是规范政策制定、执行、评估行为的准则,是所有政策 原则、基础,最高层级 的政策, ② 基本政策 : 是在元政策之下确立的纲领和重大国家政策, 对某领域某社会内容进行明确 规定长期稳定的国家政策。 ③ 具体政策 :分为宏观(内容具体、明确,范围是总体的) 、微观政策(调整 范围小 层 次低) ,是在元政策规定下,根据基本政策指导制定的对社会经济生活进行干预介入政策, 按政策功能标准划分: (洛伊) ① 分配性政策(最主要) 政府利用 资源调配 回应 特殊社会问题 ② 规制性政策 利用政府权威 对社会经济发展 不良现象 管制 ③ 再分配性政策 (最主要) 在国内预算比例最大,发挥社会资源 再调配,达到社会公平目的 ④ 构成性政策 是对政府机构、组织制度 设计、变更、完善的组织政策 7、公共政策系统 7.1 公共政策主体的含义:是政策系统的核心成分,是参与政策制定执行监督过程的组织团 体个人,是政策发挥效能的关键变量。 7.2 公共政策客体的含义:是指政策实施中要解决的现实问题和受到影响的目标群体。 ① 公共问题:是指社会问题中影响范围大、程度深、难度复杂化成为特定地区公众关注 的重大问题。 公共问题的特征如下: 客观存在 较严重程度、有一定广度 被公众认知 带来利益价值冲突 强烈受剥夺感 不满足感 认识到必须采取行动 公共问题包括以下的几个方面: 首先 是政策问题领域 其次 是政策问题范围的认定,空间上分为 不同层次、地域、部门, 最后 是政策问题处理方式,包括强制处理、 协调处理、 法律终止、 资源短截、转移主题 ② 目标群体:是因政策实施利益受到影响的个体或组织。
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影响目标群体的因素有: (1)目标群体规模(2)目标群体结构(3)目标群体要素性质 (4)目标群体认知态度 7.3 公共政策系统 ① 政策信息子系统 (基础部分) (1) 信息搜集 (2) 信息加工 (3)信息传输 ② 政策咨询子系统 (1)问题分析 (2)制定方案 (3)执行、参谋 (4) 效果评估 ③ 政策决策子系统: 它是中枢部分、核心、最高权力部分,权威性、主动性; (1)提出政策课题 (2)确立政策目标 (3)组织政策方案的设计(4)选择方案 ④ 政策执行子系统:下层基层单位,特征是执行性具体性; (1)对政策细化(2)科学配置资源(3)加强执行沟通(4)进行分析、总结 ⑤ 政策监控子系统:对政策全过程监督控制,它是政策回路的关键部分、具有全局性、 反馈性 (1)制定执行标准(2)搜集政策过程信息 (3)反馈政策执行信息(4)防止政策出现偏差 第二章、公共政策价值 1、公共政策价值概念 1.1 公共政策价值:是人民对政策的愿望和要求的反映,是政策对于人的意义。它伴随着政 策产生、发展和消亡,伴随着政策的制定、实施和监督。 1.2 俞可平认为: 任何政策的制定都是出于一定的价值需要, 并在一定的目的的支配下进行 的。 1.3 公共政策价值取向以人民公益为基准,以公平正义为基点,价值的前提是人的需要。 2、公共政策价值类型 2.1 研究价值的最终目的是: 制定、实施政策实践中,坚持明确的价值取向,价值取向是 政策最本质的规定性。 2.2 公共政策价值分为三类:公共政策的管理价值 文明价值 理性价值 管理价值表现:计划模式上 调节机制 强制保证 文明价值表现:政策促进和保护物质财富增长 直接影响人们的思想和行为 理性价值: 是指特定政策主体为了一定目的、 利用资讯, 经过计算、 寻找最佳政策手段、 效果。 3、公共政策价值的意义 ①有利于合理确定公共政策目标 ②有助于规范公共政策价值导向 ③有利于协调公共政策利益关系 4、公共政策价值的内涵 4.1 正义:是指政策以维护社会正义为价值取向,政策的正义价值与法的正义属性相联系; 效率: 是政策产出与政策投入的比率; 核心内容是一项公共政策能否以最小投入获得最 大产出。 平等:用一个尺度对待或衡量不同的个人,它要求处理各种关系必须遵循对等原则和平 衡原则。 民主:是指人民主权思想和个人权利受法律保护的思想的融合 秩序:是指事件的发生具有有规律的顺序和模式
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发展:广义上泛指人类社会的递进、成长;狭义上专指一个社会的现代化问题和过程。 利益:指人类为了生存和发展、获得自由与幸福所需要的资源和条件 4.2 可持续发展政策包括: 自然资源与生态环境 (基础) 、 经济持续 (条件) 、 社会持续 (目 的) 4.3 公共利益的实现包括三个层次的内容:维护、增加、分配公共利益 4.4 利益有两种存在形态: 独享 和 共享 4.5 私人利益:是指社会公众独享的那部分资源条件;有处置权、所有权、收益权, 私人利益三个层次是:正常利益、角色利益、失常利益 4.6 共同利益:是指部分或全部社会公众共享的那部分资源条件,不可分割。 共同利益表现形式:基于利益关系形成的第三种利益、共同体的利益 4.7 公共利益:就是那些具有社会共享性的资源和条件 4.8 公共利益纵向层次:社区性、地方性、全国性、全球性 公共利益的横向维度:秩序性、基础性、服务性、保障性 4.9 为什么要公共政策维护公共利益? 由社会公众集体行动特点决定, 集体行为具有非理性结果 公共利益本身受到最少照顾 公共利益非营利性,一般社会主体不涉足。 因此公利由政策维护增进分配。 5、公共政策价值的冲突 5.1 效率与公平的冲突:公平、效率是政策价值最基本价值,效率是政策运行的内在要求; 民主与科学的冲突:民主是一个政治体系在政治上的首选价值标准 多数人利益与少数人利益的冲突:这是集体主义与个人主义冲突表现,也是中西伦理价 值冲突的核心。 5.2 利益冲突解决的原则: 个人集体利益冲突时,坚持个人利益服从集体利益 局部整体利益冲突时,坚持局部服从整体利益 暂时 长远利益冲突时,坚持暂时服从长远 先富起来后富起来冲突时,坚持逐步实现共同富裕原则 5.3 利益冲突解决的方法 主动解决:通过深入的调查研究,科学的分析,预测出在政策过程中可能出现的利益冲 突并对症下药 被动解决:对已发生的利益冲突进行辩证的分析,抓住问题的根源,制定对策并实施, 化解问题。 6、中国公共政策的价值 6.1 价值追求的变化历程 19 世纪 20 年代至 60 年代:传统行政是实证科学的产物,价值追求是效率至上,又称实 用的公共行政; 20 世纪 70 年代开始,由于强调追求效率和工具理性,西方出现滞涨,群众呼吁社会公 平社会责任民 主价值,催生新公共行政学。 6.2 平等效率的第一次碰撞——平均主义: 是指人人均等享有社会物质财富的心理思想理论 原则及其指导下的实践活动。 真正意义上的公平保持适度的差距, 有利于效率的提高。 平等效率的第二次碰撞——贫富差距过大 出现的原因:体制不完善、地域差距、再分配手段不完善、特殊职业、非法收入 不合理的差距包括:黑色经济和权利经济, (两大社会不公)
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7、价值追求的未来发展 7.1 公平是政策的本质体现:三个特征是公共性、权威性、合法性,以社会公平为存在的 基础 公平是政策功能的充分发挥的基本前提:在市场机制+公共政策的现代经济中,市场机 制解决效率问题,政策解决公平问题。 公平是民主政治的内在体现:经济增长 、政治民主是现代化两大支柱 公平是市场经济发展的根本诉求:公平本身是市场经济充满活力。发挥效率的前提条件 7.2 以公平作为中国政策未来发展的价值取向,是政策科学存在发展的要求,民主化浪潮 推动的。 第三章、公共政策环境 公共政策与公共政策环境之间形成的输入——输出系统当中,两者相互影响,辩证统一。 1、政策环境概述 1.1 1961 年,雷格斯《行政生态学》运用生态学理论方法研究行政问题, 提出三个社会形态,借用了光学理论,融合型、棱柱型、衍射型。 融合型表示农业社会、棱柱型表示过渡时期、衍射型表示工业社会。首开行政生态学研 究先河! 提出行政生态五要素:经济要素、社会要素、沟通网络、符号系统、政治构架。 1.2 公共政策环境是指影响公共政策的所有外部因素的总和,包含三层含义: 一是 政策环境是包含大量因素、复杂的系统, 二是 政策环境对政策制定影响很大 三是 两者不断的资源、信息交流,构成循坏系统 2、公共政策与政策环境的相互关系 2.1 从以下四个方面分析公共政策与政策环境的关系: ①公共政策环境是公共政策赖以存在的前提基础 , ②公共政策必须适应政策环境 发展中国家是过渡型模式,具有异质性、形式主义、 重叠性三个特征 ③政策环境的改变是 公共政策变革的压力和动力 ④公共政策对于政策环境具有能动的反作用 3、政策环境的特征 ①复杂性, 从环境影响力、影响方式 ,分为一般环境、具体环境; 从环境地域 划分 国内环境 国际环境; 从环境作用的时间 划分为 历史环境 现实环境; 从环境表现形式 划分为 物质环境 精神环境, ②多元性:是指同一层面政策环境有许多不同 利益价值取向 存在; ③特殊性: 是指政策环境对于具体的政策来说是各不相同的。 政策差异性 根本原因 在 于 环境特殊性 ④可变性:表现为政策环境并非一成不变的,是不断变化的体系 4、政策环境的分析 4.1 地理自然环境:是指国家所处的地理位置和自然状况。包括地形、地貌、气候、自然资 源、土壤、水系、矿藏、人种等。 是政策系统最基础、最稳定的环境。 4.2 经济环境:是指对政策系统 生存、发展与运行具有重要影响的各种经济因素的总和。 包括生产力性质 、生产资料所有制、 经济结构 、经济制度、 经济体制 、经济总量。 宁骚 《公共政策学》提出经济环境制约公共政策四个方面:
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① 经济环境 是制定执行公共政策的出发点 ② 经济环境 提供政策系统运行所需要的资源 ③ 经济环境影响政策系统的经济目标取向 ④ 从历史发展角度看,经济环境分为自然经济 计划经济 市场经济 4.3 政治环境:是指对公共政策有影响的各种政治要素的总和,包括政治制度、政治体制、 政治结构、政治关系、政治传统、政治文化等。 政治环境对政策影响表现在: ① 政治制度和政治体制影响政策系统的性质 ② 政治环境中 政治文化成为 个人与社会的 特定行为方式、 价值观念, 从而影响政策 制定。 ③ 环境影响 政策的民主化、 合法化程度 4.4 社会文化环境:是指对政策产生影响的 社会状况与 文化状况总和。 包括人口规模、 性别比例、受教育程度、民族构成、社会道德、社会风尚 人口素质等。 社会文化环境影响公共政策的运行,主要包括两方面: 一是社会文化环境决定政策制定者、执行者素质; 二是社会文化环境决定了公共政策 受众素质 4.5 国际环境:一国与他国的相互关系以及他国之间的相互关系的总称 4.6 工作环境: 是政策一般环境中的不同部分在特定时间点上的聚合, 具有多样性、 变动性、 主观性、人为性等特点 公共政策对政策环境依赖体现在: 对一般环境的把握认识、 对工作环境的把握认识 5、转型期政策环境对公共政策的影响 ①公共政策的周期短,政策风险增大 一是快速变化环境要求加快政策反馈,提高政策环境灵敏度, 二是复杂环境要求政策严密有效,意味着需要较长的制定周期,灵敏度、严密性成为难 点。 ②转型期政策环境使大量政策短期内终结,政策终结遇到多重障碍 表现为公众环境依赖性 终结代价大 ③公共政策执行过程阻力增加,政策的实效削弱 转型期政策环境变化了带来阻碍,执行系统也随之被削弱 ④政策环境的变化使得公共政策缺乏稳定性,过渡性政策增多 变迁速度加快政策不能形成相对固定模式,公众对政府缺乏信心产生求稳 ⑤转型期的政策环境的变化, 使社会的变化出现多元化, 政策价值体系和受益面受影响。 社会出现许多阶层关系复杂化,众口难调局面; 政府寻租现象、选择自身利益最大化的政策,使政策的受益面变化 第四章、公共决策体制 1、公共决策体制概述 1.1 公共决策体制: 公共决策体制是决策权力分配的制度、 决策程序、 规则、 方式等的总称 。 也是承担决策的机构人员形成的组织体系制度 1.2 公共决策体制的特点: ①决策制定与执行的相对分工越来越显著 ②决策行动与研究分工日益明显。 ③决策系统与信息系统明显结合。 ④人与机 明显结合。
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⑤高度分工和高度综合的有机整体逐渐形成。 横向以决策系统为核心、智囊、监督、执行、信息系统;纵向分为高、中、低三层决 策系统 1.3 公共决策体制的结构 : ①智囊系统 为公共决策服务的研究咨询系统,采用现代预测运筹方法 ②决策系统 是核心部分 ③执行系统 是自下而上保证决策实施的系统 ④信息系统 利用通讯技术电子计算机技术 ⑤监督系统 保证指令顺利贯彻执行实现决策目标 以上 5 个系统建立起来的决策体制特点是: 信息为据、 广泛咨询、 集中决策、 分散执行、 独立监督、及时反馈、不断调节,保证决 策民主化、科学化 2、公共决策体制的类型 具体分为宏观政治决策体制、 微观组织决策体制, ① 宏观上是指国家政治体制,公共决策主要政治体制包括人民代表大会制度、议会制 度、独裁制度; ② 微观上是指行政决策的组织机构,包括 行政决策中心、 咨询机构、 信息系统 (具体详看书) 2.1 对比西方代议民主制我国民主集中制的优点: ① 坚持马克思主义 从实际出发 实事求是思想路线 ② 坚持群众来群众去群众路线 ③ 坚持少数服从多数原则做决策 3、公共决策规则 3.1 投票规则 ①全体一致规则:是指所有投票人都对方案投赞成票,一致同意才能通过的规则。 特征是:一票否决;帕累托最优: 所有决策者能够用自己投票行为获益 缺点是: (1)决策成本过高 (2)鼓励策略行为 ②过半数规则:是指对一项表决方案,需要超过二分之一的投票人赞同才通过的规则。 过半数规则的特征是 决策效率高、少数服从多数。 缺陷表现在:多数剥削少数、决策结果未必可靠 ③现代投票方式的改进 4.1 听证制度 《中国行政处罚法》首次以立法形式规定了听证程序,标志着听证制度在我国行政执法 领域确定。 听证制度的原则:公开原则、公平原则 听证制度的功能: ①听证制度保证决策的民主性 听证本身是人民主权表现;为公众政治参与提供渠道;使决策公正合法;听证制度是行 政公开内核 ②听证制度保证决策的科学性 为决策提供信息资源;为决策执行建立了制度保障;为决策评估择优创造条件 5.1 专家咨询制度与脑库 ①专家咨询制度的意义: 符合决策科学化民主化要求, 利用他们专业知识建议提高政策 科学性效率,减少领导经验决策行为
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缺陷问题:a 虽然设置咨询制度,制定政策中领导依然独断; b 领导没有认识到咨询的作用,没有建立机构负责进行政策调研; c 政策实施后没发挥专家评估作用 ②脑库:是指帮助决策者分析指定政策的智囊团幕僚等参谋机构。 基兰第一次提出 脑库,罗斯福的咨询机构是最早出现的脑库。 脑库的意义: a 使专业性政策分析研究 有高层次人事基础; b 不断探索、完善各种政策分析方法; c 脑库研究的 具体问题 成为 政策科学研究内容 的重要部分; d 强化 政治研究 和实践领域中 的政策分析。 6.1 中国决策体制 6.1.1 人民代表大会制度:是我国根本政治制度,体现在以下四个方面: ①人大制度是一种代议民主共和政体。 人民是权力来源 人大作为权力机关统一行使国家权力 人大定期选举 产生其他国家机关,依法对其监督 ②人大制度是我国政权组织形式 。它体现人民主权原则,是人民当家作主的政权 组织形式。 ③人大制度是我国基本制度,法理上有全权性。 ④作为我国基本政治制度,在法理上有至上性,高于行政权审判权 监察权。 人大制度的基本原则分别是:议行合一原则 、 民主集中制原则 阿尔蒙德、 鲍威尔《比较政治学体制过程》 6.2 行政领导体制 6.2.1 首长负责制:新中国初期是合议制,1982 实行首长负责制; 首长具有最后决策权,对其负责。 它是集体领导和个人分工负责制的具体形式,有助于首长权责明确,提高办事效率。 中国的首长负责制是建立在 民主集中制 基础上的: ①首长制是 民主集中制原则在行政制度的体现形式; ②首长负责制以 民主制 为前提的个人负责制 ③首长负责制制度上结合了 全议制特点 6.2.2 国务院总理负责制:是指在处理国务院工作中的重大问题时,经过国务院会议成员 讨论,总理具有决定权、负全责。 6.2.3 地方人民政府首长负责制:是指地方首长对地方事务有全面领导权,对地方事务决 策有最后决定权,对于地方各部门领导具有人事提名权、负全责。 6.3 民主集中制:包含了民主和集中两概念,民主是集中的前提,集中是民主的指导。 民主集中制的内容 : ①党的领导原则 ②选举与监督原则 ③法律制定原则 ④中央与地方关系 民主集中制的基本精神是人民选举代表 组成 代议机关 行使权力, 强调人民对权力监督。 中国决策体制的问题和发展前景 6.4 中国决策体制存在的问题与发展前景 存在的问题:
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① 决策系统及机构存在缺陷: 一是决策系统未能很好协调统一 二是决策主体权力职责范围不明确 三是没有成文规定的权威地位,政策研究的机构没有独立性 四是体制外、民间政策研究组织发展缓慢 ② 还未完全从经验决策变成科学决策 ③ 政策科学理论研究滞后于决策实践。 ④ 政策研究人员素质不高。 前景:推进我国公共决策 科学化 民主化 法制化 (1)决策优化的前提是更新思想观念。 (2)决策优化的根本是完善公共决策体制。 (3)优化公共决策基础是扩大民主参与, (4)优化公共决策关键是提高决策者素质, (5)优化公共决策保证是健全法制规范。 第五章、公共政策制定 1、公共问题与社会问题区别 社会问题是指存在社会实际状态与理想目标状态之间的差距, 社会问题不一定有公共性 质。 公共问题是指 当人们价值、利益、观念、生存条件受到威胁而出现的问题,所以是大 众问题。超越个人特定的环境和范畴,与人类社会生活制度全部历史有关,公共问题也 泛指人类社会存在的危机困境。 2、公共问题概述 2.1 公共问题的两个基本特征 一是广泛影响力 二是影响的 非排他性 和 不可分性; 公共性是本质、根本的区别 2.2 公共问题的类型 ①根据公共问题所属的不同领域分为: 经济问题、 政治问题、 人口问题、 教育问题。 ②根据公共问题意义划分为:过失性公共问题、结构性公共问题 ③根据公共问题性质不同划分为: 管制型公共问题、 基础性公共问题、 服务性公共问题、 保障性公共问题 2.3 公共问题对政策的压力 ①公共问题的发展,使其必然转化为政策问题 ②公共问题的控制与解决,为政策的制定带来压力 面对公共问题,如何控制并解决: ①公共问题的解决需要依靠 社会力量、众多人行动。 ②政府作为主要责任人,将公共问题转化为政策问题,提上政策议程,通过政策形式解 决问题。 ③把问题纳入政府工作程序,查清发生的问题,分析、认定问题的原因、性质、发展后 果,制定、执行相应的公共政策。 3、政策议程 3.1 政策议程的含义:是指那些引起深切关注、并确认必须解决的公共问题、被正式纳入商 讨、规划、研究的议事程序,以决定政府是否需要对其采取行动何时行动采取什么行 动的政策过程。本质是政策问题提上政策议事日程,纳入决策领域的过程。
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3.2 政策议程建立的过程 在问题成为政府议程之前,它必须成为系统议程。 Cobb 、elder 认为一个问题成为 系统议程 的程度,必须具备三个条件: ①该问题必须在社会上广泛流传并受到注意 ②大多数人都认为有采取行动的必要 ③公众普遍认为这个问题应该是某政府机关权限范围内的事务且应该给予适当关注 琼斯提出认为政府议程的建立包括四个阶段: ①界定问题议程 ②规划议程 ③议价议程 ④循环议程 综上所述,一项政策议程的建立一般经过以下环节: ①社会问题或公共问题产生 ②公众议程 ③政府议程形成 ④政府认定议程 4、政策制定的模式 戴伊曾提过:体制模型、过程模型、理性模型、集团模型、渐进模型、精英模型、对策 模型、系统模型 4.1 理性决策:是指决策者依据完整、综合的信息而做出理性决策,遵循最小的投入、获得 最大的产出原则,选择最优方案、最佳手段,达到最好效果。 理性人的特征: ① 面对多种选择做出一个决定 ② 依据价值偏好排列出优先次序 ③ 价值偏好会转移 ④ 选择偏好最高等级者 ⑤ 面对同样选择作出同样决定 理性模式所要求的最优选择应具备的条件: 1 决策行为是整体行为 2 决策者绝对理性 3 目标单一明确 4 决策者一以贯之偏好 5 不考虑时间其他政策资源的消耗 理性决策具体步骤: 1 确定决策目标 2 提出备选方案 3 对方案结果比较分析 4 排序选择最优方案 理性决策的不足: 决策者是理性人、假定缺乏经验支持; 决策者公正、客观、理智是有限; 高估逻辑推理、数学模型的作用 实际中决策者拥有 有限知识、信息 4.2 有限理性政策(又称满意模式、次有决策模式) 有限理性行为表现: ①情报活动阶段, 决策行为受到知觉、选择性支配 ②设计活动阶段, 人们不试图找出所有可行性方案,而是找尽可能多方案
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③选择活动阶段, 决策的选择与备选方案的出现顺序有关 次优决策涉及的基本问题: 1 有限目标 2 期望水平 3 搜索方法(包含试探方法、随机方法、折中方法、效益方法) 4.3 渐进决策:是指政策制定根据以往经验,在现有的政策基础上实现渐进变迁,依据现有 方案对它进行局部的小范围调适, 与以往政策基础进行比较, 不断适应环境, 就可作为新政策被采纳。 渐进模式特征: ① 需要决策者保留对以往决策的承诺 ② 注重研究 现行政策 的缺陷 ③ 注重目标与方案之间调适,不关心基础的变革 ④ 面对同一问题的不同方案,注重减少现行政策的缺陷,不改进目标,不重新选择手 段、方案。 4.4 系统决策: 系统决策模式强调政治系统的环境作用, 它将公共政策制定放在政治经济社 会与文化环境中考察和解释。 (70 年代发展起来的) 反馈是政策过程的终点,又是新政策的起点,输出、决策、输出、反馈、是政治系统 运行的周期过程 政治系统保护自身的途径: ① 政策输出、满足环境需求、符合公众利益 ② 加强系统自身建设,完善内部机制 ③ 武力威慑 4.5 精英决策 戴伊 的《理解公共政策》把 精英理论 概括为: ①社会分化为 掌权少数人 无权多数人 ②少数人 不是 代表 多人数 ③只有接受经营层共同观念才能进去 ④价值观社会制度上精英们一致看法 ⑤政策反映精英主要价值观 ⑥精英是活跃的 精英模式揭示了现代民主国家的根本理论, “主权属于人民”与掌管政权的少数人的悖 论。 4.6 博弈决策:是一个抽象、演绎的政策制定模式,不描述人们实际上如何进行决策,而是 解释理性人在竞争状态会怎样考虑决策。 常用二阶矩阵来表述, 只有两个参与者,且每人仅有两种选择。 二阶矩阵的缺点是:条件与现实差距很大,决策者很难了解方案的确切后果 5、政策合法化 5.1 政策合法化的概念:政策合法化包括 行政程序的合法化、法律程序的合法化,是指行 政首长或相应立法机构根据职责权限, 按特定程序使各种政策方案 上升为法律、获得合法地位的过程。 5.2 政策合法化途径与类型: 途径:① 公众参与 (这是根本途径,使政策符合民心民意) ② 建立听证制度 ③ 建立行政程序制度
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④ 建立政务信息公开制度 ⑤ 建立协商谈判制度 ⑥ 建立民意调查制度 类型:① 按通常划分为:政策内容合法化、 政策程序合法化 ② 按其主体划分: 立法机关政策合法化、行政机关政策合法化、半官方机构的 政策合法化 6、中国公共政策制定模式 新中国 到 改革前,尤其文革时期,一直是 “有组织无政府” 的理性模式: ① 以政治理想主义为价值取向 ② 不只是官方政策制定主体,主体是共产党、政治领袖、政治精英 ③ 权力结构是集权制 ④ 改革前政策制定的动力是领袖言论 改革时期,摸着石头过河的模式: ① 注意摸索、大胆创新 ② 由浅入深、循序渐进 ③ 从点到面、协调发展 改革后,从群众来、到群众去的模式: ① 政策制定过程 呈现 内输入 特点, 政府精英 代替人们 ② 政策制定主体从 官方 向 非官方 发展 ③ 集权与适度分权相结合的政策制定权(党政分开、中央向地方放权、公民社会力 量成为独立力量) 6.1 中国公共政策制定特征与存在的问题 特征: ① 坚持实事求是思想 ② 坚持人民利益至上 ③ 坚持民主集中制 ④ 坚持调查研究 ⑤ 坚持群众路线 ⑥ 坚持循序渐进的政策制定模式 问题:① 决策系统有待进一步的改进: 中央政府的政策制定需要多层次的转移到实施者; 集权造成行政程序复杂化; 集权造成地方政府没有自主权 ② 智囊系统有待进一步发挥:智囊机构独立性弱、重大决策没有科学论证规划 ③ 政策制定合法化有待完善:公众参与不够,群众路线流于形式;听证会走形 式 6.2 完善我国政策制定的建议 ① 纵向政策制定权限的科学划分 ② 完善咨询系统 、信息系统 ③ 改进政策规划和政策合法化的途径 第六章、公共政策工具 1、政策工具概述 1.1 政策工具含义: 政策工具是指公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定政策 目标而采用的具体手段方式总称。 1.2 政策工具的特征:客观存在性;多样性、动态性; (最基本特性) 政策工具的新特征如下: ①有效性:有效性是判断政府公共行动是否成功的标准 ,也就是社会效益 ②公平性
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③适应性:诺斯提出适应性效率 ④可操作性 ⑤合法性、政治的可行性 1.3 政策工具的功能 ① 政策工具是把公共决策变成现实的桥梁 ② 政策工具是实现公共管理 职能的重要手段 ③ 政策工具是实现政策目标的 途径 2、政策工具的类型(经济性工具、行政性工具、管理性工具、政治性工具、社会性工具) 2.1 经济性工具:是指政府为了实现意图达成目标而运用的给予或夺取物质效益方法。特 征是间接性、有偿性、关联性 ① 财政性工具 ② 以市场为核心的工具: (1) 竞争选择, 由奥斯本、 盖布勒提出, 包括公对私竞争 私与私竞争 公对公竞争; (2)公私合伙,包括 合同外包 特许经营 共同生产; (3)重新私有化; (4)分权化; (5)服务顾客; (6)使用者付费; (7)自由化 ③ 政府直接生产或提供公共产品与非市场机制工具 2.2 行政性工具:是指政府利用权力权威,采取行政命令、指示、规章制度等行政方式,按 照行政系统层次、行政区划来实施政策的方法。 行政性工具的特征是:权威性 强制性 对象的有限性、时效性 行政性工具包括: ① 行政干预, 事中干预、事后干预最普遍 ② 行政法律 ③ 行政奖惩 ④ 行政诱导: 教育、劝告协商 2.3 管理性工具:是指将企业的管理理念和方式借鉴、带到公共部门,吸收有效经验、达成 目标的方法。 包括: ① 系统管理 ② 绩效管理 ③ 人本管理 ④ 权变管理 ⑤ 信息管理 ⑥ 目标管理 2.4 政治性工具: (包括政治管理和政治参与) 是指政府为了实现意图,达成目标 而运用政治资源的手段方法。政治资源是政治主体 用来影响他人行为的 政治手段 和 政治财富 。 2.5 社会性工具:是指政府 利用 社会资源,在一种互动的基础上实现政策目标的方法。 ① 社区治理 ② 个人与家庭 ③ 志愿者服务 ④ 公众参与以及听证会 3、政策工具的应用 3.1 政策工具运用的意义 ① 政策工具的运用是政策过程中重要一环,是有效实现政策目标的途径保障 ② 政策执行的过程本身就是政策工具运用的过程
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③ 政策工具的运用恰当与否,关系到政策成败 3.2 影响政策工具运用的因素 ① 政策环境(政治状况 经济状况 教育状况 法律状况 人口状况 科技状况) 首先工具运用首要根本从本国、 本地区实际情况, 尤其是社会经济发展的现实出发; 其次工具的运用要充分考虑制度、体制条件; 最后环境中其他因素同样影响,如自然 科技人口环境 ② 政策目标:是指政策制定者希望通过政策实施所达到的效果 运用政策工具需要考虑的因素: 首先明确政府基本职能和政策的根本宗旨,政府主要职责是为公众提供服务产品, 执政为民。 其次明确政策目标的数量, 最后政策工具运行之后,考虑政策目标是否转变,用发展的眼光去看待。 ③ 政策主体和客体 政策的主体 是指直接间接参与政策制定执行评估监督的个人、团体、组织。 政策的客体 是指政策发生作用的对象,包括要处理的问题、要发生作用的成员 ④ 政策工具自身的特性 ⑤ 政策工具运用的实践和经验总结 4、中国政策工具 4.1 中国政策工具的特点 ① 由 行政工具为主 转向 多种政策工具并用 格局 ② 由 强化管制性工具 到 放松管制性工具 ③ 政策工具的选择由 官本位 转变为 民本位 4.2 中国政策工具的缺陷 ① 政策工具的选择 缺乏科学化的依据 ② 政策工具的运用 缺乏法制化规范 ③ 政策工具的运用 缺乏程序化指导 ④ 政策工具的运用 受功利意识驱使 ⑤ 政策工具的运用 缺乏稳定性、灵活性 ⑥ 工具的运用效果 缺乏有效评估 第七章 公共政策执行 1、政策执行概述 1.1 政策执行含义:政策执行是指政策方案被采纳后,政策的执行者通过一定的组织形式, 运用各种政策资源,以实施、服务、宣传等行动方式,将政策观念内容 转化为现实效果,从而使政策目标得以实现的过程。 1.2 政策执行的意义: ① 公共政策执行是制定政策的目的和归宿 ② 公共政策执行决定着 方案 能否实现 以及 实现的程度和范围 ③ 公共政策执行是 检验政策 正确与否的唯一标准 ④ 公共政策执行是 政策过程的中介环节 2、政策执行模型 2.1 公共政策主体的权力和权威 权力: 本书认为(韦伯) :权力就是一个或若干个人在社会生活中即使遇到参与活动的其他人 的抵制,仍有机会实现他们自己的意愿的能力。强调压迫性和反抗
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性,个人意愿对他人行为的影响是权力的核心。 舒茨认为权力表 明有一定社会地位的人的潜力。 权威: 阿伦特把权力等同合法权威;恩格斯认为权威是别人意志强加于我们。 综上所述,本书认为: 权利有强制力、 权威没有强制力。 是在一定领域内人们自发性服从, 并且具有其正当性。 3、公共政策的自由裁量权 3.1 自由裁量权的概念 自由裁量权是:行政主体在行政管理活动中所拥有的,可以根据具体情况和自己意志, 自行判断、 自行选择采取 最合适的行为方式 及其 内容的 一种行政权 力。 3.2 自由裁量权的意义 ① 裁量权的存在是提高行政效率的必需 ② 为了使主体能审时度势、权衡轻重,对社会关系产生的问题能够果断地处理、解决 ③ 法律法规赋予行政主体在法定范围内行使裁量权, 可以增加 行政能动性、 行政效率 3.3 自由裁量权的使用 政策执行中裁量权存在是必然,政策是对公共问题情况而制定的普适性的政策, 区域具体情况 差异性 使执行者对 政策 解释和细化,这就要求具有一定裁量权。 裁量权不是绝对的权力,由外部、内部限制制约; 就外部限制来说, 受到原有政策目标限制, 不能跨越政策边界, 一旦跨越就是违法行为。 就内部限制来说,受到合理性制约,它是法律赋予执行者为执行政策实现公共利益的合 理判断,不是任意行为,有一定范围限度。 4、政策执行的障碍 4.1 政策规划的障碍 ① 政策方案不合理 ② 政策方案含糊不清、模棱两可。 明确、清晰是执行有效的关键 ③ 公共政策缺乏稳定性 ④ 公共政策缺乏公平性 4.2 政策认知的障碍:政策执行主体的 态度、 能力 影响公共政策的有效执行 4.3 政策体制的障碍 ① 政策决策体系和执行中 非科学化、非民主化、非程序化。 ② 政策执行的权力配置机制不合理 ③ 政策执行的信息沟通机制不健全 ④ 政策执行的监控机制欠缺 4.4 政策资源的障碍: 执行政策, 所需资源分为物力资源与财力资源、 人力资源、 信息资源、 权威资源 4.5 外部环境的障碍:分为宏观环境、微观环境 5、中国公共政策执行 5.1 中国政策执行的特征 ① 执行手段方式单一,手段粗暴 ② 法律手段使用不够 ③ 忽视思想教育手段的运用 ④ 在政策手段的选择使用方面 缺少成本—效益意识
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5.2 中国公共政策执行中存在的问题 ① 替代执行,执行与上级政府不一致的方案 ② 象征执行,做表面文章 ③ 选择执行,为我所用 ④ 附加执行,添加不恰当内容 ⑤ 机械执行,无视客观条件 5.3 增强中国公共政策执行效能的思考 ① 提高政策主体的执行水平能力 (首要因素) ② 提高政策执行对象的政策认同感 ③ 有效利用公共政策执行的宝贵资源 ④ 创建良好的公共政策环境 ⑤ 规范公共政策执行的监督体系 ⑥ 完善公共政策执行体制 (最重要是公共权力社会化) 第八章、公共政策评估 1、政策评估概述 首先在美国发展起来 狭义上,政策评估是对公共政策方案所做的评估, 广义上是对整个公共政策过程的各阶段以及效果进行的评估。 1.1 政策评估的概念 公共政策评估的含义:是政策评估主体按照一定标准,运用特定的方法,对政策的科学 性、可行性以及实施效果、效益、效率进行的分析、比较与综合 后所做出的一种价值判断,以此作为决定政策继续、调整、终结 的依据 政策评估包括:政策结果评估、 政策效益评估、 政策效力评估 公共政策评估的特征是: ① 评估活动综合性 ② 评估方法多样性 ③ 评估内容的诊断性 ④ 评估信息的反馈性 1.2 公共政策评估的标准:作为一种依据特定的标准和程序的政策分析活动,实质上是一种 价值判断。要进行价值判断,非有价值尺度不可,这个价值尺度就是评估标准。 公共政策的评估标准应遵循以下原则: ①明确公共政策评估的目标 ②评估标准必须全面且具有不同的层次和结构 ③标准必须客观 ④评估标准应具有可操作性 公共政策评估应有以下标准: 评估标准的确立是政策评估的逻辑起点、前提。 ① 生产力标准,这是根本标准 ② 投入产出标准 ③ 系统功能标准,这是系统内部自治标准 ④ 社会公平标准 2、政策评估过程 2.1 准备阶段:这是政策评估工作的基础、起点
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① 了解政策的基本内容、相关背景 ② 确定评估对象 (评估工作第一步) ③ 制定评估方案: a 阐述评估对象 b 明确评估目的 c 确定评估标准 d 选择评估方法 ④ 建立评估机构 ⑤ 落实评估条件 ⑥ 挑选、培训人员 ⑦ 撰写评估方案 2.2 实施阶段 (关键环节) ① 采集信息:观察法、查阅资料、调查法、实验法、个案法 ② 分析评估信息:单项指标、单类指标 ③ 初步结论:直接比较、综合比较、成本效益分析、前后对比、统计抽样 2.3 总结阶段 ① 撰写评估报告:对初步结论再做一次简明扼要的总结、还要写建议、评估做工说 明、正确看待决策者对报告的不同观点 ② 总结评估工作 3、政策评估的模式 3.1 目标达成模式:是指将预定的政策目标作为评估时所持的唯一标准。 3.2 附带效果模式:正好弥补了目标达成模式的缺陷,即关注非预期的、预料之外的政 策效果。 3.3 无目标模式:把计划内计划外的结果作为组织者,无目标模式对政策效果持广阔视 角,要求评估者全面观察政策实施,全面关注结果,特别是一些被忽 视的结果 3.4 综合模式:综合模式与目标达成模式区别在于目标达成模式关心预定和实际结果是 否相符,综合模式关心结果,还关心政策计划和政策执行。 3.5 顾客导向模式:这模式将项目干预对象的目标、期望、关心甚至需要作为评估的组 织原则和价值准则,其核心是项目是否使顾客的关心、需要、期望 得到满足。 韦唐指出顾客的价值标准在评估中占统治地位。 3.6 利益相关者模式:是指在顾客导向模式基础上发展来的,区别在于顾客导向模式关 心的对象是受影响的利益群里,而利益相关者模式关心的是所有 对象。 3.7 经济模式:是在公共政策评估中应用经济学方法,充分关注成本的一种政策评估方 式。生产率模式、效率模式 3.8 职业化模式:是指聘请在该领域专家,运用专业修养,根据自己的评价准则和执行 的质量标准来评估人员的执行情况。 4、中国公共政策评估 4.1 中国公共政策评估的现状,在 80 年代作为独立学科出现 ① 正式的公共政策评估组织不完善 ② 缺乏正确的政策评估机制 ③ 评估标准以价值判断为主,评估方法以定性为主
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④ 忽视公众对公共政策评估的作用 ⑤ 评估对象上以政策产出为主,忽视政策影响的评估 4.2 中国公共政策评估的困难 ① 政策目标的不确定性 ② 政策影响的广泛性 ③ 政策资源的混合和政策行为的重叠 ④ 有关人员的抵制 ⑤ 评估资料和经费的缺乏 ⑥评估结论不被重视 ⑦政策评估标准的多重性 4.3 中国政策评估的发展方向 ① 要从思想上提高对评估工作及其意义的认识 ② 建立专职的公共政策评估组织, 官方或非官方政策评估 ③ 实现公共政策评估的制度化, 制度是有效评估保障 ④ 要选择恰当的评估方法技术,提高评估结论的可信度 前后对比法 对象评定法 专家判断法 自我评定法、 计划评审技术 成本效益分析 重要路径法 成本效能分析 ⑤ 加大对政策评估的投入 ⑥ 拓宽健全政策评估的信息渠道及系统 ⑦ 明确政策目标,精选评估对象 ,可行性 有效性 第九章、公共政策终结 “最早把政策终结划分为政策过程主要阶段的是拉斯韦尔, 考夫曼第一次提出政策终结 的一般理论” 1、政策终结概述 1.1 政策终结的含义:是指经过由政府组织或社会自发的政策评估之后,政策决策者或制定 者采取一定措施,将过时的、无效的、多余的政策计划、功能、组织 予以 终止、结束。 包括以下内涵: ① 政策终结主体 是决策者、制定者; ② 客体 是过时无效的政策; ③ 依据 是政策评估; 1.2 政策终结的类型 ① 根据政策层次的分类,德利翁把政策终结分类为功能、组织、政策、项目不同层次 政府功能的终结:意味着终结政府对市民的服务,这一项是最困难的。 政府组织的终结:伴随着政策终结进行的机构缩减或撤销就是组织的终结 狭义上的政府终结:狭义上的政策是对全社会的权威性价值分配。 项目终结:是指政策的具体项目以及执行措施的终结。这是最容易达成 ② 根据政策终结所需时间分类(巴尔达茨提出的) 爆发型, 在短时间内终结的类型,在项目终结下很常见 渐减型, 长时期的缩减政策所需要的预算等方法而逐渐终结的类型。 混合型, 短时间内 分阶段 终结政策的类型 1.3 政策终结的障碍: 政策终结是人为 的政治过程,而政治的核心问题是利益的分配问题,意味着政策终结 并非是自然消亡过程,它涉及人员、机构、心理、利益等因素,它们会带来很多困难、 障碍。 政策终结的 障碍 因素: ① 组织机构的惯性,组织机构具有成长性、适应性、持久性,
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② 抵制终结的联合影响 ③ 法律上的障碍 ④ 政策终结的代价,包括现有政策的沉没成本、终结行为的代价 ⑤ 社会公共舆论的压力,舆论是第四种权利 ⑥ 理念和信念上的问题,如旧政策的依赖心理 2、政策终结的必要性和可行性 必要性: ① 政策终结有利于节约政策资源 ② 政策终结有利于提高政策效率 ③ 政策终结有利于政策过程的优化和政策质量的提高 可行性: 政策终结的可行性从力场分析看, 使政策终结的推力大于政策终结的阻力, 有三种供选 择的方法:① 增加推力 ② 抑制消除阻力 ③ 增加推力消除阻力 3、有利于政策终结的要素、条件包括如下: ① 触发机制:格斯顿认为触发机制是一个重要事件;林伯雷认为是一个时刻。 ② 政策评估 ③ 利益的分化与聚合 这是终极的根源和驱动力 ④ 政治领导者的领导力, ⑤ 公共舆论的推力 利益分化、聚合根本上要求 过时的政策淘汰掉; 评估结果是前提、依据; 舆论是催化剂; 领导者能力是助推力和保障, 触发机制是导火线。 4、为了使政策得以终结,还应该具备五个可行性条件,政策终结的主体行动起来: ① 把握、利用触发机制 ②健全完善评估机制 ③ 关注、利用利益的分化聚合 ④ 发挥领导者能力 ⑤ 创造良好的舆论环境 5、政策终结的策略 贝恩提出 12 条终结忠告: ①不要放试探性气球 ②扩大政策支持者的范围 ③把焦点放在政策的危害性上 ④利用意识形态的转变来证明危害 ⑤不要妥协 ⑥吸收局外人作为终结者 ⑦避免立法表决 ⑧不要侵犯立法机关的特权 ⑨推迟新的受惠者 ⑩接受短期内增加的代价 ?提倡采用而不是终结?只终结必要部分 宁骚提出政策终结的 6 项策略: ①重视说服工作,消除抵触情绪 ②注意因势利导,营造有利气氛 ③公开评估结果,争取支持力量 ④废旧立新并举,缓和终结压力 ⑤通过试探试点,避免矛盾激化 ⑥终结必要部分,介绍终结代价 认为政府可以采取的五个层级策略 ① 休克策略: 指短时间内明确彻底终结一个公共政策, 以及由此政策衍生的所有内涵和外 延的策略选择。
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类似莱斯特和斯图尔特的 BIGBAND 条件:适用于终结动力大、阻力小 优势:过程快 彻底 后遗症小 成本低见效快; 缺点:没有缓冲时间 过渡措施 对社会生活 公众心理冲击大,风险最大。 ② 缓冲策略: 是指在公众终结政策的意愿比较强烈下, 采用明确时间表、 分阶段、 有步骤、 终结政策的策略选择。 优势:有灵活性 过程短 漏洞小 反抗力小 成本低; 劣势:如果步骤时间过长,难以适应环境变化,过渡时期 钻政策空子、步步紧逼给公 众压力冲击大,适用于终结意愿大,范围广 ③ 桥梁政策:是指政策终结中不指定明确的时间表,但是缓慢不间断推进政策终结,重视 与公众沟通联系,争取公众支持的策略。 适用于终结意愿不强烈、危害性大 优势:灵活机动与公众沟通、社会心理冲击小; 劣势:时间长 效率低、拖而不决、成本上、政策终结留漏洞、政府要求高可能使终结 过程流产 ④ 非正式终结策略:是指政策终结过程中遭遇到公众阻力,政策本身有终结必要,保留政 策名称而终结其内涵与外延的一种策略。 条件:政策没有实效,阻碍大于价值、利益群体扩大、当初考虑不周使政府失信 方式:无限期 暂停和 保留政策名称 优势:过程隐蔽非正式、社会公众冲击小; 弊端:妥协策略会留下后遗症、死灰复燃、过程长成本高、暗箱操作感觉 ⑤ 逆动策略:这是政策终结的危机策略,即政策威胁到社会公众根本利益,迫在眉睫,反 对终结力量大,一切常规的终结策略难以凑效,此时政府使用逆动策略, 推动旧政策,使它的危害进一步显现,而积聚终结策略的推动力量。 终结方式:保留政策 放任政策、 优势:险中求胜、推动几乎不能终结的政策终结; 劣势:风险极高、政府停滞、对政府很大伤害、成本极高 6、中国公共政策终结的状况 ① 对政策终结认识不够,它可以节省资源、提高绩效; ② 政策终结的力度不够, ③ 政策终结程度不合法现象时有发生 7、中国公共政策终结的未来发展方向 要求决策者运用智慧、高超的技巧,灵活策略,加以妥善处理,一般是增加推动力、抑 制阻力、增加驱动力和减少阻力 ,强制推行也可以 ① 适当利益补偿(直接补偿 间接补偿) ② 公开政策评估结果,积极争取支持力量 ③ 旧政策与新政策同时出台(构建新的利益分配结构,减少阻力) ④折中妥协(原则的坚定性 策略的灵活性) ⑤适当运用强制力推行(行政命令、发布行政规定、撤换领导人、审时度势、当机立断) ⑥加强法制建设,为政策终结提供法律保障 ⑦ 正确处理 政策终结、政策稳定、政策发展的关系 第 10 章、公共政策分析 1、公共政策分析概述 1.1 公共政策分析概念与意义
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含义:依据一定的政策理论知识,运用各种分析方法和技术,帮助决策者发现和解决公 共政策问题,以作出正确的合理的决策,避免重大决策失误的过程。 意义 : ① 公共政策分析有利于将 社会科学理论 应用于 实践。 ② 公共政策分析有利于促进公共政策制定的民主化与科学化。 ③ 公共政策分析有利于提高公共政策能力。 ④ 问题确认能力、利益整合能力、政策制定能力、政策执行能力。 ⑤ 公共政策分析有利于 提高 政府工作绩效。 ⑥ 公共政策分析是 政治 与 经济体制改革 的需要。 2、公共政策分析与知识 知识是构成公共政策分析的方法论基础 ① 常识 与 专业知识 一是关于政策的性质结构功能等知识、 二是关于对政策分析的方法技术、 三是对政策制定执行等知识 ② 自然科学知识与社会科学知识 前者物理 化学 生命科学 遗传学,后者理解改造人类社会的知识 ③ 经验知识与规范知识 前者包括真理 普遍规律, 后者是经过逻辑加工形成的必然性知识 ④ 显性知识与隐性知识(隐性知识通过生活感受、不能明确表达) 3、了解公共政策分析的步骤与方法 ① 问题界定(边界分析法 综摄法或类比思考法 多角度分析法) ② 目标确立 (这是政策分析最关键环节) ③ 方案搜寻 ④ 结果预测 ⑤ 构造模型 ⑥ 方案评估 4、了解公共政策模型 公共政策系统分析模型:是指根据政策的系统特征,从政策有机整体出发,分析政策整体与 部分、层次、结构、政策环境的相互作用,求得优化的整体政策目 标效应。 包括 6 个分析( 整体 环境 结构 层次 动态过程 反馈分析) 5、公共政策过程分析模型:确定政策过程不同阶段,对每一个阶段分析,掌握内在规律。 6、公共政策信息转换分析模型 (邓恩) 政策分析通过综合改变一些学科的基本内容和方法, 提供解决具体问题时可用的政策相 关信息。 7、公共政策成本—效益分析模型:是指针对公共政策备选方案的预期成本和预期效益,通 过比较确定最优方案的方法。 ① 验证备选方案的所有成本和效益 ② 确定公共政策所有成本和效益,以货币形式表现 ③ 计算备选方案的纯利益 8、公共政策理性分析模型(①完全理性模型 ②有限理性分析模型 ③渐进分析模型) 9、公共政策风险分析模型 ① 蒙特卡罗模型,借助已发生的事评价即将发生的事 ② 决策树模型③ 确定性模型
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10、我国公共政策分析存在的问题 ① 分析滞后于客观实际,主体缺乏前瞻性战略性 ② 分析理论基础单薄,分析的多样性立体性受限制 ③ 分析方法单一落后。 ④ 分析的力量单薄,没形成合力 11、公共政策分析的改革方向 ① 使公共政策分析方法更能被人理解 ② 使公共政策分析方法由方法走向技术 ③ 研究新的分析政策问题的方法 ④ 公共政策分析向学科化——组织化—产业化发展

17 年部分回忆 影响政策工具运用的因素(简答) , 我国公共政策执行中存在的问题与增强我国公共政策执行效能的对策建议。 (论述) 公共政策的类型(简答) 转型期的政策环境对公共政策的影响(简答) 政策议程(分析题) 以下是多选题

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