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第一章导论


《国际贸易概论》教案

主讲人:李艳燕 职称:讲师

经济管理学院

《国际贸易》课程教学大纲
一、 课程性质: 国际贸易学是我国高等院校涉外经济学和管理学专业的专业必修课。随着 经济全球化和我国已经加入 WTO 以后将进一步扩大开放,国际贸易的重要性与 日俱增。具备涉外经济理论知识及其运用能力,对于经济学和管理学专业的学 生格外重要。根据我校人才培养方案和国际贸易专业教学计划的安排,本课程 面向国际经济与贸易专业学生,课程类别为经济学科基础课。 二、 教学目标与要求: 1、 系统地学习国际贸易理论和政策的基础知识,掌握分析国际贸易和相关

问题的基本方法。 2、 在运用所学的基本原理和方法分析国际经济中的现实问题的基础上,能

提出相应的见解。 3、 跟踪当前国际经济特别是国际贸易领域的最新动态和发展变化趋势,进

一步拓展学生所学的知识和提高运用知识的能力。 4、 教学中采用国外原版教材和双语教学,提高学生专业英语水平。

三、课程内容改革: 本课程改革力求教学目标明确、教学方法创新、教学内容系统,这对于改革涉 外经济人才培养模式、提高教学质量、提高学生应用能力都具有一定的积极意 义。具体表现在: 1、在教材选用上,采用国外院校相关专业最新的原版教材,不仅包括一般 性的知识与理论,而且包括近期学术研究成果。同时,其教材编排体系和内容 上,有助于教师教学过程中,激发学生对理论学习的兴趣。 2、在教学方式上,改变以往教师课堂上“从头到尾,面面俱到”的传统教 学方式。由于采用英文教材,学生的预习不仅是必要的,而且是重要的。在课 堂上,教师和学生之间的交流、讨论甚至争议的互动关系将有助于提高教学效 果。 3、在教学内容上,注重强调概念及其应用,而不是理论上的形式主义。一 方面,向学生传授国际贸易这一动态领域中令人振奋的理论进展和有趣的热点

事件;另一方面,引导学生逐步感受所学的理论知识与现实世界之间的关系。 4、 课堂练习与课后作业相结合。 以往教学中忽略课后练习或作业这一环节。 实践证明,每一章节内容的练习和作业有助于督促学生重视学习或巩固所学的 知识。 四、教学内容与学时安排: 目 国际贸易导论 国际贸易课程的研究对象 国际贸易课程的研究方法 国际贸易的产生与发展 第四节国际贸易的基本概念与分类 国际分工与世界市场 国际分工的形成与发展 影响国际分工的因素 国际分工对国际贸易的影响 世界市场的形成、发展与特征 进入世界市场的途径 国际价值与国际市场价格 国际价值的形成 国际市场价格 价值规律在国际贸易中的作用 古典学派的国际贸易理论 重商主义 亚当·斯密的绝对优势理论 要素禀赋理论 里昂惕夫之迷 产品生命周期理论 国际贸易政策 国际贸易政策概述 国际贸易政策的实践 自由贸易政策 关税与非关税措施 关税概述 有效保护关税 非关税壁垒措施 鼓励出口和出口管制方面的措施 鼓励出口方面的措施 经济特区措施 录 6 学时

第一章 第一节 第二节 第三节 第四节 第二章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第三章 第一节 第二节 第三节 第四章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第五章 第一节 第二节 第三节 第六章 第一节 第二节 第三节 第七章 第一节 第二节

10 学 时

4 学时

12 学 时

10 学 时

8 学时

8 学时

第三节 第四节 第八章 第一节 第二节 第三节 第九章 第一节 第二节 第三节 第十章 第一节 第二节

出口管制方面的措施 贸易条约与协定 地区经济一体化 地区经济一体化概述 地区经济一体化对国际贸易的影响 地区经济一体化理论介评 经济全球化与 WTO 经济全球化的趋势 GATT 在贸易自由化进程中的努力 WTO 的发展及规则 国际资本移动与国际贸易 国际资本移动的特点与原因 跨国公司的形成与发展 第一章 导论

4 学时

6 学时

4 学时

【教学目的和要求】要求学生了解本课程的主要任务 主要对象和学习方法,掌 握有关国际贸易的基本分类,了解国际贸易与国内贸易的异同及经营国际贸易 应具备的条件。 【教学重点】国际贸易常用的基本概念——国际贸易 对外贸易 专门贸易体系对外贸易额 际贸易结构 对外贸易量 贸易差额 直接贸易 总贸易体系 转口贸易 国

国际贸易地理方向 第一节 国际贸易课程的研究对象

一、国际贸易与国内贸易的比较 在阐述国际贸易课程的研究对象之前,应首先回答什么是国际贸易 ? 与 国内贸易相比,国际贸易有哪些特点 ? ( 一 ) 国际贸易概念的界定 国际贸易 (international Trade) 是指世界各国 ( 地区 ) 之间商品 ( 货物 和服务 ) 交换的活动, 是各国 ( 地区 ) 之间劳动分工的表现形式,反映来世界 各国在经济上的相互依赖。从一国 ( 地区 ) 的角度来看,它与世界其他国家 ( 地区 )之间商品交换活动,称为对外贸易 (Foreiqn Trade) 。有的国家如英 国、日本等岛国,把它称为海外贸易 (Ovelsea Trade) 。由于对外贸易由商 品的进口和出口两部分组成,人们有时也把它称为进出口贸易。包括货物 和服务的对外贸易成为广义的对外贸易。如果不把服务包括在内则成为狭 义的对外贸易。 国际贸易和对外贸易都是超越国界的商品交换活动。从这一点来讲,

两者是一致的。但它们也有明显的区别。前者着眼于国际范围;后者着眼 于某个国家 ( 地区 ) 。 ( 二 ) 与国内贸易相比,国际贸易的特点 国际贸易与国内贸易同属商品交换的范畴,都是通过商品交换活动实现商 品价值的方式。交易过程大体相同。经营的目的都是取得利润或经济效益。 1、对外贸易困难比国内贸易多: (1)语言不同。在国际贸易中各国如使用同一种语言,不会有语言困难。但 实际上各国语言差别很大。为使交易顺利进行,必须采用一种共同的语言。当 今国际贸易中最通行的商业语言是英文。但英文在有些地区使用还不普遍。因 此,除通晓英文外,还要掌握一些地区的语言。 (2)法律、风俗习惯不同。各贸易国家的商业法律、风俗习惯、宗教、信仰 并不完全一致,有的差别很大,这些都给国际贸易的顺利进行造成了很大的困 难。 (3)贸易障碍多于国内贸易。为了争夺市场,保护本国工业和市场,各国往 往采取关税壁垒与非关税壁垒来限制外国商品的进口。它们对对外贸易造成了 许多障碍。 (4)市场调查困难。进行对外贸易,开拓国外市场,出口厂商必须随时掌握 市场动态,了解贸易对象的资信状况。收集和分析这些资料不如国内贸易来得 容易。 (5)交易接洽困难多。因缺乏国际贸易共同法规,一旦出现贸易纠纷,不易 顺利解决。 2、对外贸易比国内贸易复杂 (1)各国的货币与度量衡差别很大。在国际贸易中,应采用何种货币计价 ?两 种货币如兑换?各国度量衡不一致时如何换算 ?凡此种种,对外贸易都比国内贸 易复杂。 (2)商业习惯复杂。各国各地市场商业习惯不同,怎样进行沟通 ?国际贸易中 的规约与条例解释是否一致?对外贸易也比国内贸易复杂,稍有不慎,便会影响 贸易的进行。 (3)海关制度及其他贸易法规不同。各国都设有海关,对于货物进出口都有许 多规定。货物出口,不但在要输出国家输出口岸履行报关手续,而且出口货物

的种类、品质、规格、包装和商标也要符合输入国家的各种规定。 (4)国际汇兑复杂。国际贸易货款的清偿多以外汇支付,而汇价依各国采取的 汇率制度、外汇管理制度而定,使国际汇兑相当复杂。 (5)货物的运输与保险。国际贸易运输,一要考虑运输工具,二要考虑运输合 同的条款、运费、承运人与托运人的责任,还要办理装卸、提货手续。为避免 国际贸易货物运输中的损失,还要对运输货物加以保险。 3、国际贸易风险大 (1)信用风险。在国际贸易中,自买卖双方接洽开始,要经过报价、还价、确 认而后订约,直到履约。在此期间,买卖双方的财务经营可能发生变化,有时 危及履约,出现信用风险。 (2)商业风险。在国际贸易中,因货样不符、交货期晚、单证不符等,进口商 往往拒收货物,从而给出口商造成了商业风险。 (3)汇兑风险。在国际贸易中,交易双方必有一方要以外币计价。如果外汇汇 率不断变化,信息不灵,就会出现汇兑风险。 (4)运输风险。国际贸易货物运输里程一级超过国内贸易,在运输过程中发生 的风险也随之增多。 (5)价格风险。 贸易双方签约后,货价可能上涨或下跌,对买卖双方造成风险。 因对外贸易多是大宗交易,故价格风险更大。 (6) 政治风险。一些国家因政治变动,贸易政策法令不断修改,常常使经 营贸易的厂商承担很多政治变动带来的风险。
决 策 分 析 难 度 的 统 计 25% 理性边界

分 布

4、国际贸易的决策难度大 从认识论的角度来看,对外贸易决策的信息处理量和难度要大于国内贸易问 题。从 贸易人员的理性界限来说, 大多数国内贸易问题的分析难度会落在人的理性边 界之内, 多数国际贸易问题的分析难度会落在理性边界之外。换句话说,贸易人员的国 内贸易的决策行为更多地表现为全面分析的“选美行为”,而他们的对外贸易 决策行为则更多地表现为“解决问题”的“找钥匙行为”。 可以用图1—1进行分析。横轴表示贸易活动决策分析的难度,纵轴表示决 策任务分析难度的统计分布概率。 两条曲线分别代表国内贸易和国际贸易活动 决策难度的概率分布,图中的直杠则表示贸易人员的理性边界。 如图 1—1所示,虽然某些国内贸易的决策会比国际贸易的决策更难,例 如,国内贸易曲线上的 D点和国际贸易曲线上的 E点,但是,总体来说,大多 数国际贸易决策的平均难度要高于国内贸易决策的平均难度,例如图上的 B点 和 C 点所示。假定把贸易人员理性边界的最大值定义为 100,亦即贸易人员所 能分析的最难的问题的难度指数为 l00, 则国内贸易决策的平均难度指数很可 能是小于 100 的 (图上假定为 70) , 而国际贸易决策的平均难度指数很可能是 大于l00(图上假定为l 20)。 从贸易活动本身的复杂性和人们对国际、 国内贸易环境的认知能力来看, 可以认为,大多数国内贸易活动决策难度的分布会落在图上代表理性边界的 直杠左侧,即决策分析难度指数小于100的区域之内,大多数国内贸易决策的 信息处理难度是在贸易人员的理性边界之内。由于贸易人员是理性的,因此, 在理性边界之内,贸易人员会采取理性的分析比较方法,追求决策目标的最 优化。与此形成对比的是,大多数的国际贸易活动的决策难度会落在直杠的 右侧,即人的理性边界之外,其信息处理的工作量和难度大于贸易人员的信 息分析能力,贸易人员无法以分析比较的方式求得最优解。因此,在国际贸 易活动中,贸易人员会更多地依靠建立在经验基础上的模糊估计,以“搜索、 寻找、试试看”的“找钥匙”方式,以求发现一个虽然不是最优,却能够解决 问题的、“足够好”的解决方案。 随着世界经济一体化的发展,随着贸易人员认识水平的不断提高,国际

贸易难度的分布曲线会渐渐左移,而贸易人员的理性边界线会不断右移。等 到这种量变积累到一定程度,国际贸易学的规律与国内贸易学的规律就会渐趋 统一。 二、国际贸易课程的研究对象和研究内容 国际贸易是研究国际贸易的产生、发展和贸易利益,揭示其特点和运作规律的 学科。 它的研究内容主要有以下几个方面: (一)国际贸易的基本理论 在历史上,曾出现三次社会大分工,但只有在国家出现和社会生产力发 展到一定水平后 , 才 产 生 国 际 分 工 , 国 际 分 工 是 国 际 贸 易 和 世 界市场的基础。 世界市场是国际商品交换的场所,是国际商品交换关系的综合。伴随着 世界市场的产生和发展,价值规律的作用才从国内市场扩展到世界市场。 马克思主义经典作家一直注意研究探讨国际贸易中的各种问题与规律。 马克思和恩格斯在《资本论》、《剩余价值学说史》等经典著述中,对国际 分工、世界市场、国际价值、世界货币、对外贸易与资本主义生产方式的关 系都作出了精辟的分析。此后,列宁、布哈林等又论述了资本主义国家需要 国外市场,社会主义与对外贸易的关系等。马克思国际价值理论是马克思主 义其国际贸易理论的核心。商品的国际交换按照商品的国际价值进行,由价值 规律所决定。国际价值理论通过对商品的国际价值本质与数量的确定,解释国 际交换的实质,决定一国开展国际交换的基本模式,同时也决定了世界贸易的 基本格局。马克思国际价值理论为其他国际贸易理论提供了认识的基础w。 西方国际贸易学家对国际贸易中的各种现象做了广泛细致的分析、研究。 一般说来,西方国际贸易理论的主流派对不同时代国际贸易影响要大于非主流 派。从历史角度看,资本主义自由竞争时期的古典学派亚当·斯密和大卫·李 嘉图探讨了国际分工形成的原因和分工的依据,论证了国际分工和国际贸易的 利益。20世纪以来瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出了按照生产要素禀赋进行 国际分工的学说。以后,又出现了里昂剔夫之谜及其解释、产业内贸易说、战 略性贸易理论。由于时代的局限,以及世界观和方法论的局限,有些学说不可 避免地存在不足。我们应本着马克思主义的立场、观点和方法,去粗取精,弃

其糟粕,吸取其科学合理的部分,以发展马克思主义的国际贸易理论。 (二)国际贸易政策与措施 国际贸易直接涉及各国的经济发展和财富的积累,因此,各国都制定了有 利于本国对外贸易发展的政策和措施。对外贸易是随着时代的发展而不断变化 的。在资本主义原始积累时期,出现了重商主义;在资本主义自由竞争时期, 自由贸易政策与保护贸易政策并存;在帝国主义时期,出现了超保护贸易政策; 第二次世界大战后,又出现了贸易自由化。这些贸易政策是各国经济政策和对 外政策的一个组成部分。为执行国际贸易政策,各国采取了各种措施,如关税 措施、非关税措施、促进出口的措施等。 (三)国际货物、服务和技术贸易 国 际 货 物 贸 易 有 一 整 套 规 范 的 法 律 、惯 例 ,其 贸 易 方 式 呈 现 多 元 化 的特征。 服务贸易在当今国际贸易领域的蓬勃发展,其地位日益重要,服务贸易在世界 贸易所占份额逐步上升,以知识,技术密集为特征的新型服务行业正在成为推 动世界经济发展的增长点。特别是GATT乌拉圭回合谈判正式签署了规范服务贸 易的多边国际贸易规则——《服务贸易总协定》(GATS)。推动国际服务贸易向 自由化方向发展。国际技术贸易是国际服务贸易的重要组成部分。 (四)国际资本移动和跨国公司 传统的国际贸易理论通常假定生产要素在国与国之间是不能流动的, 但在 现实的世界中,资本在国际间却是可以流动的,虽然这种流动性经常受到各种 各样的限制。资本要素的流动远远超过了国际贸易和国内生产总值的增长速度, 给各国的经济生活带来了广泛而又深刻的影响。 跨国的产业内分工的发展、公司内部贸易的发展,使越来越多的中间产品 成为国际贸易的内容,推动国际贸易商品结构由初级产品或浅加工产品向制成 品或深加工产品为主的格局演 化 。随 着 跨 国 公 司 的 大 发 展 ,极 大 地 推 动 着贸易与投资日益融为一体。 (五)贸易条约与协定 按照缔约方的多少,贸易条约和协定可以分为双边贸易条约和协定与多边 贸易条约和协定 。 W T 0 和 地 区 经 济 一 体 化 组 织 是 两 类 重 要 的 多 边 贸 易 条 约 和 协 定 。 WT0是经济全球化的产物同时也是进一步推进经济全

球化的制度保证。乌拉圭回合及WT0的成立,使多边贸易体制以日益强化的多边 游戏规则为其成员提供了参与国际竞争的共同标准,并对各成员的贸易竞争行 为加以规范和约束。更为重要的是,wTOt在试图不断扩大其管辖范围,在新在 领域制定新的规则。 区域性经济组织在推动本地区贸易和投资自由化方面已取得实质性进展, 特别是20世纪90年代,无论是发达国家还是发展中国家的区域性经济组织,其 区域内的贸易和投资增长速度 都 超 过 了 区 域 外 的 增 长 ,成 为 推 动 世 界贸易增长的重要因素。 (六)国别贸易 在国际贸易中,发达市场经济国家是世界贸易的主体,是各国的主要市场, 在各种国际贸易机构中占据主要地位。他们的跨国公司垄断着国际贸易的大部 分,他们的对外贸易政策影响着世界经济和贸易的发展。 第二次世界大战后,发展中国家以独立国家身份出现在世界贸易舞台上,他们 正在通过对外贸易的发展带动本国经济的发展。 第二节 一、国际贸易课程的哲学基础 任何理论或理论体系, 总是以一定的哲学思想为其理论基础的, 或者说总 是在一定的世界观和方法论指导下建立起来的。 辩证唯物主义和历史唯物主义 是研究马克思主义经济学的方法论。 它们的各项原理也完全适用于国际贸易课 程的研究。在这一哲学思想的知道下,研究国际贸易时应遵循以下几项基本原 则: (一)历史与逻辑相统一的原则 马克思指出,在分析经济现象时,既不能用显微镜,也不能用化学试剂, 而必须用抽象的方法来代替二者。历史和逻辑的辩证统一,是研究国际贸易的 历史、现状和未来的方法论的基础。根据这一原理,我们在研究国际贸易问题 时,既要注重理论的研究,也要强调历史的和现实材料的分析研究,把二者有 机地、辩证地结合起来。 (二)理论与实践相结合的原则 国际贸易研究应以马克思主义为指导 (但不能拘泥于若干现成的结论 ), 国际贸易课程的研究方法

继承和吸收各个时代、各个国家国际贸易理论与学说中的一切有价值、科学的 成分;同时大量地占有资料,进 行 深 人 、 细 致 、 客 观 的 研 究 , 力 求 从 理 论和实践上说明国际贸易的变化规律。 (三)生产力与生产关系相统一的原则 生产方式包括生产力和生产关系两个方面。 国际贸易是国际间各国货物和 服务的交换, 因此, 各国对外贸易的性质、 地位和作用取决于各自的生产方式。 生产力是生产方式中起决定作用的因素。在国际贸易发展中,生产力的发展决 定其发展的速度、交换商品的内容、贸易的利益、贸易的方式,同时,国际贸 易也体现着各国的生产关系。在国际贸易学科研究中,不能只讲国际贸易中的 生产关系, 而不讲生产力对国际贸易发展的重要作用和国际贸易对经济发展的 反作用; 同时, 也不能以国际贸易对生产力发展的重要作用来抹煞国际贸易中 的生产关系。 (四)生产和交换相结合的原则 一方面,我们应当坚持生产决定交换的原理。生产是国际贸易的基础。同 时,交换、分配和消费等因素生产对生产是有反作用的,有时会起着巨大的推 动作用或阻碍作用。从历史到现在,国际贸易对一个国家的经济发展起着日益 重要的作用。 二、国际贸易课程的分析方法 资产阶级国际贸易学与马克思主义国际贸易学在世界观和方法论方面 反映了两种根本对立的理论思想体系,这完全不是说,两者对所研究的事物 进行理论概括时,采用了完全不同的研究方法。恰恰相反,例如任何一门科学 的研究工作中一般同时使用归纳法和演绎法, 任何科学在数量分析中都使用的 数理方法,以及与自然科学的有控制的实验方法对应的,在经济分析中使用的 科学的抽象法, 也就是把影响研究对象的众多复杂因素当中的一些次要因素隔 离开来,把说明该现象的基本的、有决定性的重要因素抽出来,因而使研究的 问题得以简化的分析方法,是资产阶级国际贸易学和马克思主义国际贸易学 都使用的一些研究方法。 下面所介绍的研究方法是研究国际贸易课程的基本方法。 (一)实证分析与规范分析 科 学 研 究 的 目 的 揭 示 有 关 变 量 之 稳 定 的 函 数 关 系 和 因 果 关 系 。由

此 得 出 的 理 论 (Theoiv) 或提出 的假说 (Hvpothesis) 是 否正确 ,是 否可以 称为科学的理论或假说,需要 经受事实的检验。就是说,一个理论或假说 论及的有关因素 ( 变量 ) 之间的因果关系, 不仅要能够反映或解释已经观察到 的事实,还要能够对有关现象将来会出现的情况作出正确的预测,也就是经 受将来发生的事件的检验。 这些阐述客观事物是怎样(whac is,was, orwill be) 的命题,称为实证命题。实证命题有正确与错误、科学与不科学的区分,检 验的标准是能否由客观事实来证明。 但是,一项科学研究的目的,除了描述、解释已经观察到的现象,并据 以预测将来可能发生的情况以外,其最后目的,还在于在实证研究的基础上, 为私人或政府旨在实现某种目标提供行之有效的行动方针和政策处方。 这个 环节涉及到应该怎样 (what ought t0 be) 行动的问题。凡陈述应该怎样的命 题,称为规范命题。规范命题取决于研究人员的价值判断。在许多情况下, 由于各人有不同的价值判断,就是说,什么是好事,什么是坏事,各人有不 同的判断标准。 (二)均衡分析与过程分析 均衡分析方法是对研究的问题所涉及的诸经济变量 ( 因素 ) 中,自变量 被假定已知的和固定不变的,然后考察当因变量达到均衡状态的时候会有的 情况和为此所需具备的条件,即所谓均衡条件。 从不均衡到均衡过程中,事实上一般都要经历一定的时间,所以均衡分 析法实际上是抽掉了时间因素,因而均衡分析的变量都不涉及时间,因此, 均衡分析又称瞬时分析。与均衡分析不同,过程分析则正是论述调整变化的 实际过程。这种分析方法通常把经济运动过程划分为连续的分析“期间”, 以便考察有关经济变量在继起的各个期间的变化情况。所以又称为“期间分 析”或称“序列分析”。 (三)静态分析与动态分析 静态分析是与均衡分析联系在一起的。之所以称为静态分析是因为所分 析的问题的自变量被假定为既定的, 来考察有关因变量达到均衡状态时的情况。 对于同一个问题,当考察自变量的变化会引起相应的因变量的均衡值发 生什么变化的时候,称为比较静态分析法。因为这里只是对两套既定的自变 量和它们各自相应的因变量的均衡值进行比较,但并不论及怎样从原有的均

衡状态过渡到新的均衡状态的实际变化过程。显然,比较静态分析法只是考 察在已知的自变量发生变化后,因变量达到均衡状态时应有的情况。 动态分析法考察经济活动之实际的发展变化过程。这个发展变化过程, 可能是逐渐趋向于 均 衡 , 也 可 能 是 有 关 经 济 变 量 呈 现 周 期 性 上 下 波 动 , 还可能是越来越背离均衡。 (四)经济模型 经济模型是指用来描述所研究的经济现象之有关的经济变量之间的依 存关系的理论结构。一个经济模型是指论述某一经济问题的一个理论,传统 的方法多采用文字来说明,但也可以使用描述变量的函数关系的一个或一组 数学方程式来表示, 在大多数场合,一个经济模型还可采用几何图形的表现形 式。 由于任何国际贸易现象,不仅错综复杂,而且变化多端,所以任何理论结构 或模型,必须运用科学的抽象法,舍弃一些影响较小的因素或变量,而只包括 一个或若干个主要的变量。因此,即使对于同一个问题也会建立起许多不同 模型。不同模型的区别主要表现在变量的种类、变量的个数、对变量的特点的 假定等方面。

第三节 一、二战前国际贸易产生与发展 (一)对外贸易的产生

国际贸易的产生与发展

对外贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的。对外贸易的产生, 必须具备以下条件 : 有 可 供 交 换 的 剩 余 产 品 和 在 各 自 为 政 的 社 会 实 体 之 间 进 行 产 品 (商 品 )交 换 。 (二)奴隶社会的对外贸易 早在 6000多年前,埃及就形成了最早的奴隶制国家,欧洲的罗马、雅典 还有腓尼基、迦太基等曾是繁荣的商业中心。我国在夏商时代已进入奴隶社 会,贸易集中在黄河流域各国。 (三)封建社会的对外贸易 在封建社会早期,封建地租采取劳役和实物形式,进入流通领域的商品 不多。到了社会中期,随着商品生产的发展,封建地租由劳役和实物形转变

为货币地租,商品经济得到进一步发展。在封建社会晚期,看城市手工业的 发展,商品经济和对外贸易都有了较大的发展,资本主义因素已孕育生长。 (四)资本主义社会的对外贸易 资本主义的原始积累则很大程度上依赖了地理大发现。 1486 ~ 1487年, 葡萄牙航海家迪亚斯由欧洲大陆乘船而下发现了好望角; 1492~ 1493年意大 利航海家哥伦布由西班牙出发,横渡大西洋发现了美洲新大陆;1497 ~ 1498 年葡萄牙航海家加马由欧洲绕道好望角到达印度;1 51 9~1 522年,葡萄牙 航海家麦哲伦由欧洲横渡大西洋绕过美洲南端,再横渡太平洋,最后,绕过好 望角回到欧洲,完成了人类第一次环球航行。地理大发现使西欧大西洋沿岸 国家的繁荣取代了昔日地中海沿岸国家的繁荣。英国的势力到 17世纪远远超 过了其他殖民主义国家。 二、二战后国际贸易发展 (一)国际贸易增长速度明显超过世界经济增长速度 二战以前,国际贸易增长速度与工农业生产的增长速度相比,高低交替 出现。总的看来,国际贸易的增长速度较低。二战结束后,情况发生根本 变化,国际贸易增长速度大大超过整体经济增长速度。世界经济年平均增长 速度60年代为5%,70年代为4%,80年代为3%,1 948~1999年为3.64%c, 而国际贸易平均增长速度,自1965年起至80年代中期保持在10%左右,1948~1 999年为 5. 78%。虽然 70年代出现两次石油危机,但并未影响国际贸易的高 速增长。 1980年比 1970年国际贸易总出口额增长 5. 3倍, 平均每年递增 20. 2%, 成为国际贸易增长最快的时期。 (二)服务贸易增长速度明显超过货物贸易增长速度 “服务贸易”一词的出现不过 30 年的时间,但其中包含的某些服务要 素的交换却有着悠久的历史。从历史上看,服务的交换和贸易随着货物商 品贸易的产生而问世,并随着货物商品贸易的发展而不断壮大。但是,从 19 世纪 70 年代开始,服务贸易超越货物贸易以更快的速度增长。 2000 年比 1970 年,世界货物商品贸易出口额由 3145 亿美元增加到 57800 亿美元,增 长1 7.4倍,而国际服务贸易出口额则由71 0亿美元,增长到1 4200亿美元, 增长1 9倍。近十几年的情况如表1—2。
表 1— 2世 界 货 物 贸 易 与 服 务 贸 易 出 口 额 增 长 率 比 较

年份 货物出口增长率 服务出口增长率 年份 货物出口增长率 服务出口增长率
涵钧主编,

1 986 9.5 1 7.4 1 994 1 3 9.1

1 987 1 7.5 1 8.7 1 995 1 8.9 1 2.6

1 988 1 3.7 1 2_8 1 996 4.5 6.7

1 989 7.9 8.7 1 997 3.5 3.5

1 990 1 1.4 20.5 1 998 2.0 2.0

1 991 1.7 5.6 1 999 4.5 5.0

1 992 7. 1 1 2_8 2000

1 993 0.3 0.04 2001

资料来源:杨圣明主编, 《马克思主义国际贸易理论新探》,经济管理出版社2002年版第23—24页;胡 《新编国际贸易》,复旦大学出版社2000年版第3页。

(三 )高科技产品的国际贸易比重不断上升 以微电子信息技术、生物工程为代表的新的科技革命和产业革命正在 迅速崛起。它们的成果已经渗透到社会经济生活的各个方面。如电子银行、 电子货币、电子商务以及众多的转基因生物,甚至在军事上已出现电子战。 由于这种高科技成果的出现,国际贸易的商品结构正在发生重大的变化。 在发达国家的出口中,高新科技产品的出口均达到 40 %以上,并且呈现 上 升的趋势,不久就会超过传统产品出口的比重,成为主要的基本 的出口商品。 (四)多边贸易组织的作用不断扩大 世 界 贸 易 组 织 的 前 身 是 关 贸 总 协 定 。 在 关 贸 总 协 定 存 在 的 46 年 间 (1948 — 1994 年 ) , 经 过 八 轮 ( 又 称 8 个 回 合 ) 的 谈 判 , 尤 其 是 乌 拉 圭 回 合 的 谈 判 , 大 大 扫 除 了 国 际 贸 易 中 的 障 碍 , 明显降低了各国的关税,使发 达国家的平均关税降至 1 ~ 3 %,发展中国家的平均关税降至 13~ 15 %,有 力 地 促 进 了 国 际 贸 易 的 发 展 。 在 关 贸 总 协 定 的 基 础 上 , 1995 年 成 立 的 世 界 贸 易组织 (wT0)在促进国际贸易发展方面将更加有效。 地 区经 济一 体化组 织 是多 边贸 易组 织的 另 一种 形式 。它 在推 动 本地 区 贸易 和投 资自由 化 方 面 取 得 了 实 质 性 进 展 , 特 别 是 20 世 纪 90 年 代 , 无 论是发达国家还是发展中国家的地区经济一体化组织,其区域内的贸易 和 投 资 增长 速 度都 超过 了 区 域外 的 增长 ,成 为 推 动世 界 贸易 增 长 的 重 要 因 素 之 一 。据 国 际 货 币 基 金 组 织 的 资 料 :欧 盟 (EU) 区 域 内 的 贸 易 占 其 对 外 贸 易 的 比重由1 990年的59%提高到1 998年的62.5%;北美自由贸易区从 41. 4%提高到51%; 拉美南方共同市场从8.9%提高到24.8%;东盟从18.7% 提高到20.6%;安第斯共同体从3.8%提高到10%。 (五)跨国公司及其国际贸易迅猛发展

2001 年 《 世 界 投 资 报 告 》 指 出 , 6 万 多 家 跨 国 公 司 在 全 世 界 拥 有 80 万 家 海外 分 公 司 。跨 国公司间的贸易以及公司内部的贸易目前占整个国际 贸易总额的。 70 %以上。随着跨国公司的进一步发展,国际贸易越来越被 它们垄断,或者说,国际贸易越来越演变为跨国公司的贸易。跨国公司一 般 都 将贸易与投资二者同时并 举,只不过不同时期有不同的侧重点而已。 当遇到贸易壁垒,或母国制造成本太高时,它就更多地向外投资,以绕 过贸易壁垒,或寻求产品的低成本。这种情况下,投资就代替了贸易。 反 之 , 则 更 多 地 发 展 贸 易 。 因 此 , 不 能 独 立 地 考 察贸易与投资,必须将二 者结合起来。 三、国际贸易与经济增长 (一)国际贸易世界经济中“传递”的重要渠道 “ 传递 ”是 指一个 国 家经 济的 盛衰 如何 对 另一 国发 生影 响。 国 际贸 易是各国 经济活动相 互传递的重要渠道。各国经济通 过对外贸易“传递 ” 的过程是:(1) 世界市场价格变动一国内开放部门 ( 经营 对 外 贸 易 部 门 ) 价 格 变 动 一 国 内 非 开 放 部 门 价 格 变 动 ; (2) 国 内 价 格 变 动 一 产 量 与 就 业 变 动;(3)产量与就业变动一整个经济的变动(上升或下降)。 影 响 传 递 的 因 素 有 : (1) 一 国 经 济 的 开 放 程 度 ; (2) 一 国 进 口 额 与 出 口 额 在 世 界 总 进 口 额与总出口额中的比重,以及一国对某些国际性商 品 的 供 给 量 与 需 求 量 在 该 种 商 品 的 世 界 总 供 给 量与 总需 求 量中的 比 重; (3) 双边贸易关系; (4) 各国经济政策,特别是对外贸易 政策。 (二)对外贸易促进经济增长的机制 1.对外贸易与经济增长关系的理论 古 典 经 济 学 家 亚 当 ·斯 密 认 为 ,对 外 贸 易 为 一 国 的 剩 余 产 品 提 供 了 出 路 。 “剩余物出口”理论认为,假定贸易前一国处于不均衡状 态,存在 闲 置 的 资 源 或 过 剩 的 产 品 , 该 国 由 封 闭 转 向 贸 易 后 , 出 口 所 带 来的收益或由此而增加的进口不需要从其它部门转移生产要素,必然促 进 该 国的经济增长 因尼斯 (H . 1 nnis) 在 30 年代根据加拿大对外贸易和经济发展的历史 得出了“大宗产品” (Staple) 理 论 。所 谓 大 宗 产 品 ,是 指 原 材 料 或 自 然 资源密集型产品。 这 些 产 品 的 开 发 和 新 发 现, 常常导致大量的出口剩余;

这 些 剩余由出口吸收,可以减 少国内资源的闲置和失业, 增加国民收入, 提高储蓄与投资,带动整个经济的增长。 刘 易斯 1954 年提出 的 二元 经济 模 型与发 展 中国 家有 密 切的联 系 。他 把 发 展中 的 经济 划分 为 资 本 主 义 部 门 ( 即 工 业 部 门 ) 和 非 资 本 主 义 部 门 ( 即 传 统 农 业 部 门 ) 。认 为 ,一 国 通 过 发 展资本主义部门的生产并出口产 品,进口非资本主义部门生产的产品,将有助于扩大资本主 义 部 门 的 市 场 与 需 求 ,并 降 低 工 资 水 平 ,进 一 步 增 加 资 本 主 义 部 门 的 利 润 ,促 进经济增长。 联 系 到 19 世 纪 后 半 期 至 一 次 大 战 前 许 多 国 家 利 用 对 外 贸 易 促 进 经 济 增 长 的 事 实 ,对 外 贸 易 是 “ 经 济 增 长 的 发 动 机 ” ( E n q i n e f o r G r o w t h ) 的 观 点 应 运 而 生 。 有些经济学家提出相反的观点。 50 年 代 以 来 , 普 莱 维 什 (R . Prebisch , 1950 , 1959 , 1963) 和 辛 格 (H . W . Sinqer , 1959) 等 认 为 , 出 口 初 级 产 品 的 国 家 的 贸 易 条 件 有 长 期 恶 化 的 趋 势 。人 们 往 往 把“ 初 级 产 品 贸 易 条 件 长 期 恶 化 论 ”称 为“ 普 莱 维 什 一 辛 格 ” 命 题 (P — StVpothesis) 。 2、 出 口 与 进 口 促 进 增 长 的 机 制 (1) 出 口 促 进 经 济 增 长 的 机 制 。 出 口 作 为 国 内 生 产 总 值 的 一 部 分 ,它 的 增 加 意 味 着 本 国 可 支 配 收 入 的 增 加 ,可 以 有 更 多 的 投 资 用 于 扩 大 再 生 产 ;通 过 出 口 部 门 与 其 它产业在投入产出方面的联系效应,使出口扩张的影响传递到其它 产 业中;出 口 贸 易 扩 大 了 市 场 范 围 , 使 国 内 生 产 摆 脱 了 国 内 市 场 对 企 业 规 模 的 限 制 ,具 有 规 模 报 酬 递 增 的 产 业 能 够 获 得 规 模 经 济 ;出 口 贸易可以促进一国资源的开发与利用,使其不受国内市场 的 限 制 ; 市场的扩大促进本国企业的技术创新。 (2) 进 口 促 进 经 济 增 长 的 机 制 。 技术和设备的进口直接促进国内生产的发展和生产率的提高, 其 作 用 类 似 于 技 术 创 新 对 增 长 的 刺 激 ,节 省 了 创 新 的 成 本 ;国 外 新 产 品的进口对本国的生产与消费有示范效应,国内企业通过“边 干 边 学 ” (Learninq by D0inq) , 加 速 了 新 产 品 开 发 , 同 时 , 进 口 的 新 产 品 还 会 使 消 费 者 的 嗜 好 发 生 转 移 ,产 生 新 的 需 求 ,这 种 新 需 求 是 国

内 建 立 新 产 业 的 刺 激 因 素 ;通 过 进 口 节 约 国 内 的 资 源 ,降 低 生 产 要 素 的 价 格 ,从 而 增 强 国 内 产 品 的 竞 争 力 ; 进口产品给国内企业带 来了竞争,激烈的竞争必然加速低效率企业提出市场的过程,同时 促进高效率企业达到合理的规模,国内企业面对市场竞争的压力, 不 得 不 降 低 成 本 和 提 高 经营效率。 3. 外 贸 促 进 经 济 增 长 机 制 发 挥 作 用 的 条 件 (1)需 要 市 场 主 体 。 国 内 企 业 要 成 为 自 主 经 营 、 自 负 盈 亏 的 市 场 主 体 ,这 样 ,企 业 才 可 能 对 来 自 外 贸 的 促 进 作 出 反 映 。如 果 企 业 不 成 为 市 场 主 体 ,企 业 就 不 会 因 为 出 口 引 起 的 市 场 的 扩 大 而 积 极 进 行 创 新 活 动 ,不 会 谋 求 最 佳 的 规 模 经 济 ,由 出 口 获 得 的 收 入 也 不 会 得 到 有 效 的 利 用 ;面 对 进 口 的 压 力 ,企 业 也 不 会 努 力 谋 求 自 身 效 率 的 提 高。 (2)需 要 商 品 市 场 和 要 素 市 场 。 如 果 缺 乏 国 内 统 一 的 商 品 市 场 和 要 素 市 场 ,出 口 部 门 的 扩 张 就 难 以 通 过 联 系 效 应 传 递 到 相 关 产 业 中,由进口引起的资源的重新配置也难以实现。 (3) 保证国内企业能获得贸易利益。如果对外贸易活动由外国人控制, 那么,本国企业获得的利益就很有限。在跨国公司对国际贸易活动的影响明 显增强的现实下,国内企业丧失贸易利益的可能性增加了。 (4)要有一定的贸易量。贸易量必须足够大,并持续足够长的时间,以 保证对国内企业足够的、持续的刺激。 (三)对外贸易是“经济增长的发动机”学说 1.学说的基本观点 (1) 各国按照比较优势原则进行国际贸易,通过“两优取重、两劣取轻” 的办法进行专业化分工,是资源得到有效的配置,增加了产量。通过交换, 各国都得到了多于自己生产的消费量。 诺克斯认为, 这是对外贸易的直接利益。 (2)也是最重要的方面,对外贸易通过一系列动态转换过程,把经济增 长传递到国内各个经济部门,从而带动国民经济的全面增长。这是对外贸易 产生的间接动态利益。诺克斯指出,1 9世纪的国际贸易具有这样的性质:中 心国家经济上的迅速增长,通过国际贸易传递到 外 围 的 国 家 。 它 是 通 过 初 级 产 品 的 迅 速 增 加 的 需 求 而 把 增 长 传 递 到 那 些 地 方 去 的 。 诺克斯认为,

19世纪的贸易不仅是简单地把一定数量的资源加以最适当的配置的手段,它 尤其是经济增长的发动机。 2.在20世纪这一学说不适用的原因 诺克斯认为,这一学说适用于 19世纪,主要论据是英国的经济发展通过 对外贸易带动了新兴国家美国、加拿大、阿根廷、澳大利亚、新西兰和南非 等国家的经济发展,成为它们的“经济增长的发动机”。到了 20世纪,中心 国家的经济增长并未通过初级产品需求的增加而把经济增长传递到其它国家 去。他认为,发生这种变化的原因有:发达国家的工业由轻工业结构转向重 工业结构 ( 技术和化学工业 ) , 由原料含量高的工业转向原料含量低的工业; 在发达国家的国民生产总值中,劳务部门所占的比重增加,因而对原料的需 求落后于生产的增加;对农产品需求的收入弹性低;农业保护主义蔓延;工 业原料的节约使用,如电解镀锡、金 属 回 收 和 再 加 工 等 ; 合 成 原 料 和人造原料越来越多地代替天然原料。 3.对这一学说的评价 从对外贸易能够促进经济增长来看,这一学说是有积极意义的,也应该 承认,对外贸易具有间接的动态利益。但是,这一学说存在着片面性。 (1) 夸 大 了 对 外 贸易 的 作 用 。 一 个 国 家 的 经 济 发 展 除 了 生 产 关 系 因 素 外,主要有四个要素,即市场的扩大、资本的积累、科学技术的进步和先进 的管理。这些要素是相互影响的,只有综合起来,经济才能迅速发展。 (2)忽视了生产对经济增长的作用。从生产和贸易的关系看,两者相互 依存,相互促进,但归根到底还是受生产制约的,没有生产的发展,贸易就 成了无源之水,无本之木。该学说只谈贸易对经济增长的作用,就有些片面性。 (3)忽视了对外贸易促进经济增长的条件。对外贸易促进经济增长需要 一定的条件, 因此, 对外贸易对经济增长的促进作用并不是时时或处处都有的。

第四节 一、国际贸易的基本统计概念

国际贸易的基本概念与分类

统计国际贸易状况,经常使用下列这些基本统计概念或 指标。 (一)总贸易与专门贸易

各国在进行对外贸易统计时,所采用的统计方法存在差异,一些国家采 用总贸易,而另一些国家采用专门贸易。 总贸易 (Genelal Trade)以货物通过国境作为统计标准,凡进入国境的商 品一律列为进口,称为总进口(General lmport);反之,凡是离开国境的商品 一律列为出口,称为总出口(Genelal Export)。总进口额加总出口额就是总贸 易额。日本、英国、加拿大、澳大利亚、俄罗斯等国家采用这种划分标准,中 国也选择这种标准。 专 门 贸 易 (Special Trade) 以 货 物 通 过 关 境 作 为 统 计 标 准 , 凡 进 入 关 境 的 一 律 列 为 进 口,称为专门进口 (Special lmport) ;反之,凡离 开关境的商品一律列为出口,称为专门出 口 (Special Expolt) 。 专 门 进 口 额 加 专 门 出 口 额 就 是 专 门 出 口 额 。 美 国 、 德 国 、 法 国 、 意大利、瑞士 等国家采用这种划分标准。 总贸易额和专门贸易额是不相等的。一是通过国境而未通过关境 的 贸 易 ,如 进 入 保 税 区 又 输 出 他 国 的 货 物 ,计 入 总 贸 易 额 而 不 计 入 专 门 贸 易 额 ;二 是 国 境 和 关 境 往 往 不 一 致 ,有 时 国 境 大 于 关 境 ,如 一 国 在 境 内设立保税区;也有时关境大于国境,若干国家成立关税同盟。 (二)贸易额与贸易量 贸 易 额 又 叫 贸易值 (Value 0f Trade) , 是 一 个 用 货 币单 位表 示 或 反 映贸易规模的指标。贸 易 额 可 以 用 本 国 货 币 加 以 表 示 ,为 了 便 于 国 际 比 较,可同时用国际通用的美元加以计量。一 国 的 对 外贸 易 额是 一 个 国 家 在 一 定 时 期 ( 比 如 一 年 ) 出 口 贸 易 额 与 进 口 贸 易 额 的 总 和 。而 世 界 的 国际贸易总额由于一国的出口就是他国的进口, 所以应该是各国出口额 的 总 和 。从 理 论 上 说 各 国 贸 易 额 应 该 等 于 世 界 贸 易 总 额 的 2 倍 。但 是 由 于 各 国 都 偏 好 夸 大 本 国 进 口 额 而 少 算本国的出口额,因此都倾向于按 FOB 价 格 计算出口贸易额,按 C l F 计算进口贸易额,导致世 界出口总额小 于进口总额的现象发生。 贸易量是用进出口商品的实物计量单位表示或反映贸易规模的指 标 。按 照 实 物 计 量 单 位 进 行 统 计 ,优 点 是 可 以 剔 除 价 格 变 动 因 素 对 贸 易 额 带 来 的 扭 曲 影 响 ,更 准 确 地 反 映 实 际 贸 易 规 模 及 其 变 动 。但 实 物 计 量 单 位 用 来 统 计 一 个 国 家 全 部 商 品 进 出 口 情 况 时 ,又 有 一 个 缺 点 ,即 实 物

单 位 无 法 在 不 同 商 品 间 进 行 加 总 。于 是 ,为 了 反 映 一 国 的 贸 易 总 量 规 模 及 其 变 动 情 况 ,在 方 法 和 形 式 上 ,还 是 要 借 用 货 币 单 位 ,即 用 以 不 变 价 格 为 基 础 的 贸 易 量 指 数 来 表 示 ,从 而 消 除 价 格 变 动 的 影 响 。贸 易 量 有 对外贸易量与国际贸易量之份。 (三)贸易差额 一 个 国 家 (或 地 区 )在 一 定 时 期 (如 一 年 )内 , 出 口 额 与 进 口 额 之 间 的 差 额 , 叫 贸 易 差 额 (Balance 0f Trade) 。若出口额大于进口额,叫 贸 易 出 超 (Trade Surplus) 或 贸 易 顺 差 (Favorable Balance 0f Trade) ;反 之 , 若 进 口 额 大 于 出 口 额 , 叫 贸 易 入 超 (Trade Deficit) 或 贸 易 逆 差 (Unfavolable Balance 0f Trade) 。贸易差额是衡量一国对外贸易状况乃 至国民 经 济 状 况 的 重 要 指 标 。一 般 说 来 ,贸 易 顺 差 表 明 一 国 的 对 外 贸 易 处 于 一 个 相 对 较 有 利 的 地 位 ,贸 易 逆 差 则 表 明 处 于 较 为 不 利 的 地 位 。但 这并不是绝对的, 比如长期的贸易顺差会使国内市场可供商品与服务相 对于货币购买力来说变得匮乏,等于是将有用的商品换成了无用的货 币,它会产生一种使国内市场价格上升的压力。所顺差并非绝对好事; 而贸易逆差若是发生于为加速经济发展而适度举借外债, 引进先进技术 及 生 产 资 料 。 但 是 , 从 长 期 趋 势 看 , 一 国的进出口贸易应基本保持平衡。 (四)对外贸易与国际贸易商品结构 广义的对外贸易与国际贸易商品结构,是指货物、服务在一国进 出口或世界贸易中所占的比重。狭义的对外贸易与国际贸易商品结构, 是 指 货 物 贸 易 在 一 国 进 出 口 贸 易 或 世 界 贸 易 中所占的比重。 对外贸易货物结构 (Composition 0f Foleiqn Trade) 是指一定时期内一 国进出口贸易中 各类货物的构成, 即某大类或某种货物进出口贸易与整个 进 出 口贸易额之比,以份额表 示。 国 际 贸 易 货 物 结 构 (Composition 0f lnternational Trade) 是 指 一定时期内各大类货物或某种货物在整个国际贸易中的构成,即各大 类 货 物 或 某 种 货 物 贸 易 额 与 整 个 世 界 出 口 贸 易 额 相 比 ,以 比 重 表 示 。为 便 于 分 析 比 较 ,世 界 各 国 均 以《 联 合 国 国 际 贸 易 标 准 分 类 》 (SlTC) 公布 国际贸易和对外贸易货物结构。 (五)对外贸易与国际贸易地理方向

对外贸易地理方向 (Direction 0f Foreiqn Trade) 又称对外贸易地区 分布或国别构成, 指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易 中 所 占 有 的 地 位 ,通 常 以 它 们 在 该 国 进 、出 口 总 额 或 进 出 口 总 额 中 的 比 重 来 表 示 。对 外 贸 易 地 理 方 向 指 明 一 国 出 口 货 物 和 服 务 的 去 向 和 进 口 货 物 和 服 务 的 来 源 ,从 而 反 映 一 国 与 其 他 国 家 或 国 家 集 团 之 间经济贸易联系的程度。 国 际 贸 易 地 理 方 向 亦 称 “ 国 际 贸 易 地 区 分 布 ” (international Trade by Reqion) , 用 以 表 明 世 界 各 洲 、 各 国 或 各 个 国 家 集 团 在 国 际 贸 易 中 所 占 的 地 位 。计 算 各 国 在 国 际 贸 易 中 的 比 重 ,既 可 以 计 算 各 国 的 进 、出 口 额 在 世 界 进 、出 口 总 额 中 的 比 重 ,也 可 以 计 算 各 国 的 进 出 口 总 额 在 国 际 贸 易 总 额 (世 界 进 出 口 总 额 )中 的 比 重 。 由 于 对 外 贸 易 是 一 国 与 别 国 之 间 发 生 的 货 物 与 服 务 交 换 ,因 此 , 把 对 外 贸 易 按 货 物 与 服 务 分 类 和 按 国 家 分 类 结 合 起 来 分 析 研 究 ,即 把货物与服务结构和地理方向的研究结合起来, 可以查明一国出口 中不同类别货物与服务的去向和进口中不同类别货物与服务的 来源。 (六 )对 外 贸 易 依 存 度 和 对 外 开 放 程 度 对 外 贸 易 依 存 度 (Ratio 0f Dependence 0n Foreiqn Trade) 是 指 一个国家或地区在一定 时 期 内 的 出 口额 和 进 口 额 之 和 占国 民 生 产 总值的比率, 等 于 出 口 依 存 度 与 进 口 依 存 度 之 和。 出 口 依 存 度 (Ratio 0f Export Dependence) , 又 称 为 平 均 出 口 倾 向 (Average Propensitvto Export) , 是 指 一 个 国 家 或 地 区 的 出 口 额 占 国 民 生 产 总 值 的 比 率 ; 进 口 依 存 度 (Ratio 0f lmport Dependence) , 又 称 为 平 均 进 口 倾 向 (Average Propensity to lmport) , 是 指 一 个 国 家 或 地 区 的 进 口 额 占 国 民生产总值的比率。 对外贸易依存度能够反映一个国家或地区参与国际分工的程 度 , 也 是 衡 量 一 国 对 世 界 经 济变动的敏感性。 仅用对外贸易依

存 度 还 不 足 以 衡 量 对 外 开 放 程 度 。 在 50 年 代 和 70 年 代 以 后 , 随 着 跨 国公司和欧洲货币市场的发展,国际投资和国际金融迅速地增长 并 成 为 国 际 经 济 活 动 的 基 本 形 式 。因 此 ,要 度 量 一 个 国 家 的 对 外 开

放 程 度 , 必 须 从 国 际 贸 易 、 国 际 金 融 、 国 际 投 资 三 个 方 面着手。 在 国 际 贸 易 方 面 ,衡 量 一 个 国 家 对 外 开 放 程 度 的 指 标 是 进 出 口 总 额 对 国 内 生 产 总 值 的 比 率 。如 果 用 ×、M 分 别 表 示 出 口 总 额 和 进 口 总 额 , GDP 表 示 国 内 生 产 总 值 , 那 么 对 外 贸 易 依 存 度 =( × +M) / GDP 。 在 国 际 金 融 方 面 ,衡 量 一 个 国 家 对 外 开 放 程 度 的 指 标 是 对 外 资 产 和 债 务 总 额 对 国 内 生 产 总 值 的 比 率 。 如 果 用 A、 L分 别 表 示 对 外 资 产 和 对 外 债 务 ,那 么 对 外 金 融 比 率 =(A+L) / GDP 。对 外 资 产 和 债 务 包 括 中 央 银 行 和 商 业 银 行 的 对 外 资 产 和 债 务 。中 央 银 行 的 对 外 资 产 包 括 外 汇 储 备 和 其 他 对 外 债 权 ,如 在 外 国 中 央 银 行 的 存 款 ,对 外 国 政 府 发 放 的 贷 款 等 ;对 外 债 务 是 指 外 国 中 央 银 行 存 放 的 存 款 ,向 外 国 中 央 银 行 借 取 的 借 款 等 。商 业 银 行 的 对 外 资 产 是 指 对 外 存 款 、对 外 贷款、持有的外国的债券等;对外债务是指外来存款、外来贷款、 被 外 国 持 有 的 金 融债券等。 在 国 际 投 资 方 面 ,衡 量 一 个 国 家 对 外 开 放 程 度 的 指 标 是 对 外 直 接 投 资 和 接 受 外 来 直 接 投 资 总 额 对 国 内 生 产 总 值 的 比 率 。 如 果 用 la 和 li 表 示 对 外 直 接 投 资 总 额 和 接 受 外 来 直 接 投 资 总 额 , 那么对外投资 比 率 =(1a+li) / GDP 。 . 如果要从总体上衡量一个国家的对外开放程度,那么可以根据国际 贸易、国际金融、国际投资在国际经济活动中的重要性而决定它们 的 权 数 w1 、 W2 、 W3 , 对 外 开 放 比 率 可 定 义 为 : 对 外 开 放 比 率 =W101+W202+W303(W1+W2+W3=1) 显然,对外开放比率越高,表示对外开放程度越高,即融入 国际经济的程度越高。 (七 )显 示 比 较 优 势 巴 拉 萨 ( B al a s s a ) 认 为 , 商 品 的 贸 易 本 身 足 以 反 映 相 对 成 本 和非价格因素, 所以可以利用间接的测定方法来测定商品的比较优 势 , 以 解 决 实 际 成 本 推 算 上 的 困 难 。 从 商 品 的 进 出 口贸易结果间接 计 算 的 比 较 优 势 称 为 显 性 比 较 优 势 (Revealed Comparative Advantage , RCA) 。 测 定 显 示 比 较 优 势 可 以 用 各 种 不 同 的 测 定 公 式 。 1 . 相 对 出 口 绩 效 指 数 (1ndices 0f relative Export

P e r f o r mance , REP ) 相 对 出 口 绩 效 指 数 可 以 定 义 为 , 一 国 某 种 商 品 的 出 口 占 世 界 该 种 商 品 出 口 的 比 率 对 于 该 国总出口占世界总出口的 比率之比。 要说 明 的 是, 相 对于 世 界 商品 的 出 口 总额 占 世 界出 口 总 额 的比 率 , j 国 i 商品的出 口占该国出口总额的比率多大的问题。按此定义,REB ,值

大于 1 ,意味着 j 国 i 商品的出口比率超过了世界 i 商品的出口比率,从而表 明 j国在 i商品上具有较强的比较优势。反之,如果 REP指数值小于 1 ,则意味 着 j 国 i 商品的出口比率低于世界 i 商品的出口比率,表明 j 国在 i商品上只具 有较弱的比较优势。 2.进出口比率(indices 0f export—import ratio,EMR) 进出口比率可以定义为一国某商品的出口与进口的比值。按此定义,REB , 指数值越大,则表示 i 商品的比较优势就越强;反之,则表示其比较优势越 弱。 3.进出口比率指数(Ratio 0f Net Export,RNX) 净出口比率指数可以定义为净出口与对外贸易总额的比值。该指数与 产业内贸易指数有一 定 联 系 。有 的 学 者 把 这 一 指 数 作 为 衡 量 显 性比较优势的标准方法。 二、国际贸易的分类 (一)货物贸易与服务贸易 对外贸易按商品形式与内容的不同,分为货物贸易 (Goods Trade) 和服 务贸易 (ServiceTrade)。国际贸易中的货物种类繁多,为便于统计,联合国 秘书处起草了 1 950 年版的《联合国国际贸易标准分类》,按关贸总协定乌 拉圭回合多边贸易谈判达成的《服务贸易总协定》,国际服务贸易是指: “从 一参加方境内向任何其他参加方境内提供服务; 在一参加方境内向任何其他 参加方的服务消费者提供服务;一参加方在其他任何参加方境内通过提供 服务的实体的介入而提供服务; 一参加方的自然人在其他任何参加方境内提 供服务。”服务贸易多为无形、不可储存的;服务提供与消费同时进行;其 贸易额在各国国际收支表中只得到部分反映,在各国海关统计中查询不到。 世界贸易组织列出服务行业包括以下 12 个部门:商业、通讯、建筑、销 售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、其他。

(二)直接贸易、间接贸易和转口贸易 商品生产国和商品消费国不经过进行的商品交换,称为直接贸易 (Direct Trade) 。商品生产国和商品消费国经过第三国进行的商品交换, 称 为 间接贸易 (1ndirectTrade)。 商品生产国和商品消费国经过第三国进 行 的 贸 易 , 对 第 三 国 来 讲 , 就 是 转 口 贸 易 (Entrepot Trade) 。转口贸易 有两种:一种是商品从生产国运到第三国后,由该国的转口商销往消费国; 另一种是商品有生产国直接运往消费国,但两国并未发生直接交易关系,而 是第三国的中间商分别同生产国与消费国发生交易关系。 (三)其他 除上述分类外,国际贸易分类方法还有: 按 清 偿 工 具 是 货 币 还 是 货 物 划 分 , 可 分 为 自 由 结 汇 贸 易 (Free Liquidation Trade 0r Cash Trade)和易货贸易(Barter Trade); 按 货 物 运 输 方 式 划 分 , 可 分 为 海 路 贸 易 (Trade bY Seaway) 、 陆 路 贸 易 (Trade by Roadway) 、 空 运 贸 易 (Trade by Airway) 和 邮 购 贸 易 (Trade by Mailorder) ; 按相互间保持贸易收支平衡的介入国数量划分,可分为双边贸易 (Bilatetal Trade) 、 三 角 贸 易 (Trianqular Trade) 和 多 边 贸 易 (Multilateral Trade) ; 按参加国的经济发展水平划分, 可分为水平贸易 (Horizontal Trade) 和垂直贸易 (Vertical Trade)。

复习思考题 1.什么是国际贸易 ?它与国内贸易相比,有哪些特点 ? 2.国际贸易课程的研究对象和研究内容分别是什么 ? 3.简述二战前国际贸易的产生与发展 ? 4.试述二战后国际贸易的发展 ? 5.为什么说国际贸易是世界经济中“传递”的重要渠道 ?

6.简述对外贸易促进经济增长的理论流派。 7.简述对外贸易促进经济增长的机制及其发挥作用的条件。 8.试述对外贸易是“经济增长的发动机”学说,并予以评价。 9 .比较下列各组名词:总贸易与专门贸易;贸易额与贸易量;贸易顺 差与贸 易逆差; 对外贸易商品结构与国际贸易商品结构;对外贸易地理方 向与国际贸易地理方向;对外贸易依存度与对外开放程度。 10.显示比较优势的测定方法有哪些 ? 11.国际贸易的分类方法有哪些 ?



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