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新制度经济学文献综述


当代西方经济学主要流派期末课程论文
新制度经济学文献综述

姓名:郭兆凯 学号:20125587

新制度经济学文献综述
(安徽财经大学经济学院 安徽蚌埠 233030) [摘要] 新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化,通 过探究,去发现制度是如何影响经济运行活动,新制度经济学摒弃了传统的假设,即制度是 外生,进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权 理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学 交易费用 企业理论 产权理论 制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著,1937 年的《企业的 性质》和 1960 年的《社会成本问题》 ,之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发 扬光大,逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体 系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么?新制度经济学家们对此并无统一的说法。 科斯认为交易费用是 “使用市场价格机制的成本” 。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本” 。阿罗则把 交易费用说成是“经济制度的运行费用” 。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后 的交易费用。 诺斯将交易费用定义为 “规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那 些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。 ”而张五常认为交易成本包括一切不直 接发生在物质生产过程中的成本,是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题, 对此, 新制度经 济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种, 即合 约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的 之后的“事后”交易费用。关于交易费用的 决定因素,威廉姆斯主要从三个方面进行分析,即是人的因素、与特定交易有关的因素 以 及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。 即是说, 在他看来, 交易费用主要由市场型交易费用、 管理型交易费用以及政治型交易费用。 而针对市场型的交易费用的影响因素, 诺斯是从商品 的多维属性和特征、 信息不对称与人的机会主义动机、 交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同, 可以说, 这里并没有什么根本 上的不一致,他们的分析实际上具有一定的互补性,有助于人们从多方面,多角度了解交易 费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在 1937 年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石,主要是这 篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。 他的企业理论着重点 是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么?科斯给出的解释 是: “建立企业有利可图的主要原因似乎是,利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产

的最明显的的成本就是所有发现相对价格的工作· · · · · · · 市场上发生的每一笔交易的谈判和 签约的费用也必须考虑在内· · · · · · 。 ”科斯在此所说的“价格机制的成本”实际上是一种交 易费用。科斯认为,企业为什么会出现,其原因是由于企业在协调生产时所花费的成本相比 之下,比通过市场交易所花费的成本低。他认为企业的替代市场机制,主要是因为有市场交 易的成本的存在, 同样因为企业组织交易也是有成本导致企业也不能无限扩大为一个大企业 所以,根据经济学的边际原理,企业规模是有边界的。 威廉姆斯的企业理论是对科斯企业理论的细化和发展, 使后者具有可操作性。 威廉姆斯 的企业理论是一交易费用为基础的, 在威廉姆斯理论中, 交易是通过某种明确或不明确的合 约进行的, 经济组织问题就是一个合约问题企业为什么会产生就是交易者为什么要定立合约 的问题。威廉姆斯常常将交易费用比喻为经济世界的摩擦力。 张五常的企业理论是对科斯企业理论的重新解释和发挥。 张五常对于企业理论的一个主 要观点是: “企业”只是简述在不同于普通产品市场,其所提供的合约安排下这样的组织活 动的一种行为。 张五常关于企业理论的另一个主要思想, 是他认为企业与社会的边界是很难 确定的,这是由于企业规模具有一定的模糊性。张五常认为,由于企业从其本质来看,也是 一种合约,因此,企业的内部交易与市场交易之间的区别也就没有那么明确的界定了。 3.产权理论 科斯是新制度经济学产权理论的创始人,在科斯看来,产权是资产所有者行使一定的权 利,而对于这种权利,科斯认为是一定的而不是无限的;而且,产权的使用不仅,使用者不 仅可以获得收益可,而且也会面临使用过程中痴线的成本和损失。阿尔奇安认为;产权是一 个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。德姆塞斯给产权下的定义: “产权包 括一个人或者其他人受益或受损的权利” 。 科斯是通过他的两篇论文阐述产权理论的。即《联邦通讯委员会》 、 《社会成本问题》 。 以“交易费用为零”作为假设前提的。由交易费用为零得出的解决外部性问题的思路被称为 “科斯第一定理” 。而现实世界交易过程总是有摩擦的有障碍的。于是,由交易费用大于零 又得出“科斯第二定理” 。其内容是: “一旦考虑到进行市场交易的成本· · · · · ·合法权利的 初始界定对经济制度运行的效率产生影响。 ” 阿尔钦和德姆塞茨 1972 年发表的 《生产信息费用与经济组织》 。 该文分析了古典业主制 企业剩余索取权, 监督权和经营决策权安排给企业主, 为什么是最优的?因为只有这样才能 较好地解决企业内部的监督者激励问题, 提高企业绩效。 所谓的合伙制企业是由两个或两个 以上的人共同投资并分享剩余收入共同监督和管理的企业。 张五常对新制度经济学的主要贡献是他的 《佃农理论》 以及与该理论相关联的合约理论。 张五常认为: “不管是什么合约安排· · · · · ·只要产权是排他的和可以转让的,这些安排就不 存在不同的资源配置效率。 ” 私有产权制度 “是按照生产资源本身的某些特点来规定权利的” , 因而交易费用最低,配置效率最高。张五常认为,就私有财产来说,其使用权是根据财产本 身固有的特性或者特征来划定的。 张五常进一步认为: 私有产权制度与共产主义国家的共有 财产制度的主要区别是: 前者是按照生产资源的某些特点来规定权利的。 后者是按照被剥夺 了生产性人力资本的人们的一个特征(即地位)来规定权利的。 4.制度变迁理论 新制度经济学的制度变迁理论是要说明制度变迁的原因、机制和过程。这里所说的“制 度变迁”指的是一段时间内制度的建立、变革或者破坏,制度选择和制度创新。 舒尔茨分析制度变迁的切入点是农业中的制度变迁。 他对制度变迁的分析所使用的方法 是供求均衡分析法。 这种分析方法建立在两个关键概念的基础上面: 一个是制度功能的经济 价值,另一个是经济均衡或者制度均衡。舒尔茨认为,导致制度由供求均衡走向非均衡主要 是一些改变了对制度服务的需求因素。

1971 年,戴维斯和诺斯合著的《制度变迁与美国的经济增长》书中通过对美国经济史 的研究,为制度的产生、成长、成熟和衰亡提供了一个粗略的理论框架,为制度变迁提供理 论上的解释。戴维斯和诺斯主要分析了促成利润增加从而诱致制度创新的四种因素: (1)规 模经济; (2)外在性; (3)风险; (4)交易费用。戴维斯和诺斯说: “当在现有的制度结构 下,由外在性、规模经济、风险、和交易费用所引起的收入的潜在增加不能内在化时,一种 新制度的创新可能会允许获取这些潜在收入的增加。 ” 拉坦认为制度变迁是由一系列因素诱导出来的, 对制度变迁需求的诱因又不同于对制度 变迁供给的诱导因素。在制度变迁的需求理论方面,拉坦主要继承和肯定了诺斯和托马斯、 舒尔茨等人的研究成果。 拉坦在制度变迁理论上的主要成果是提出制度变迁的供给理论。 拉 坦认为制度变迁的供给与技术变迁的供给有类似之处。但是,拉坦强调,制度变迁的供给是 由社会科学和有相关专业知识进步诱致的, 并不表明制度变迁完全依赖于社会科学和相关专 业的新知识的研究成果。 三、结语 新制度经济学涉及 的范围非常广泛,本文所述的范围非常有限,所参考的文献也很有 限。该论文仅仅就所阅读很参考过的论文进行分析和归纳。 新制度经济学以交易费用为核心,当交易费用大于零的时候,权利的界定是重要的,制 度对资源配置会产生很大影响。科斯理论的另一个重要逻辑是,当交易费用大于零时,一般 情况下两种不同的制度安排的资源配置效率是不同的, 所以关于制度的合适选择发挥了重要 的作用。新制度经济学研究的范围不管是对于单个合同制度,还是对于宪政制度,以及企业 和市场的制度,另外,还有制度变迁的过程。 新制度经济学的研究更接近现实更符合现实的经济发展状况, 它从批判新古典理论过于 抽象的理论入手, 加入一些不确定的影响。 新制度经济学应用于企业中形成的理论对企业改 革有重要的指导作用。

参考文献: [1]方福前: 《当代西方经济学主要流派》[M].北京:中国人民大学出版社,2004. [2]袁庆明: 《制度经济学》[M].北京:中国发展出版社,2011. [2]简兆权,刘益: 《企业理论的演进与最新前沿》[J],西安交通大学学报,2000. [3]费方域: 《企业的契约性质——张五常的企业理论评介》[J],外国经济与管理,1996. [4]张五常: 《新制度经济学的现状及其发展趋势》[J],当代财经,2008



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