9512.net
甜梦文库
当前位置:首页 >> >>

江西省2017年期货从业资格《投资分析》:国内生产总值考试试卷

江西省 2017 年期货从业资格《投资分析》 :国内生产总值 考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监 会派出机构提交的材料的是() 。 A.拟设立营业部的决议文件 B.申请日前 6 个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 2、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 3、客户保证金未足额追加的,期货公司() 。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明 C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本 4、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会() A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B.撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评 5、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。 A.利息 B.基差 C.现货价格 D.期货价格 6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。 A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准 7、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现 的是__。 A.分类评价申诉机制 B.分类评价“一票降级”制度
1

C.分类结果的披露和使用 D.分类评审的集体决策制度 8、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 9、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货 10、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是() 。 A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 11、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册 资本的比例() 。 A.不得低于 85% B.不得高于 85% C.不得低于 15% D.不得高于 15% 12、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1 13、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取得相应的受偿权,可 以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者 14、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15 15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。
2

A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 16、 ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构 17、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员 18、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关 系进行业务垄断 D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 19、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 20、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保 留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司() 。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任,最高不超过 80% D.全部承担赔偿责任 21、 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元, 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A.200 B.50 C.160 D.240 22、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。 A.风险较低 B.成本较低 C.收益较高 D.保证金要求较低
3

23、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。 A.6 月 15 日 B.6 月 18 日 C.6 月 20 日 D.6 月 22 日 24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 25、某一期权标的物市价是 95.45 点,以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率(EUBIBOR)期货合约,6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑 其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。 A.1250 美元 B.-1250 美元 C.12500 美元 D.-12500 美元 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到__。 A.分散资金投入方向 B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C.保留一部分资金,以备不时之需 D.满仓交易 2、 ()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 3、下列关于中国证监会的表述中正确的有() 。 A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 4、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制() ,并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表 5、期权按照标的物不同,可以分为金融期权和商品期权,下列属于金融期权的是__。 A.利率期货 B.股票指数期权 C.外汇期权 D.能源期权
4

6、关于侵权行为责任的正确描述有() 。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由 期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期 货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期 货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承 担赔偿责任 7、期货交易所章程中应当载明的事项包括() 。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分 8、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础 B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求 9、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以 下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的 10、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 11、在我国,交割仓库不得有()行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易 12、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答
5

下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。 A.在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领 14、关于预计负债说法正确的() A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应核减净资本金额 15、下列机构中,属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 16、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格 17、期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 18、在我国, ()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位 19、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为() 。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认 20、 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金, 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了 15 万元的损失,客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有() 。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
6

D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席, 丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负 责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有() 。 A.甲 B.乙 C.丙 D.丁 21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是() 。 A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 22、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函 23、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作 6 年以后,李某打算进入期货行业发 展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席 24、从事期货交易活动,应当() 。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用 25、期货公司风险监管指标包括() 。 A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求

7



学霸百科 | 新词新语

All rights reserved Powered by 甜梦文库 9512.net

copyright ©right 2010-2021。
甜梦文库内容来自网络,如有侵犯请联系客服。zhit325@126.com|网站地图