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新制度经济学理论在中国


新制度经济学与中国
那么,新制度经济学是否可以在中国应用呢?答案是肯定的。第一,如果我国经济的制度结 构很完善,运转得很有效,我们也不会感到要考虑制度问题。正是因为我国经济的制度结构 存在着这样那样的问题, 所以我们才会有研究制度的需要和热情; 第二, 新制度经济学强调, 只有在交易费用为正的情况下,制度才是重要的。而在我国,单位交易费用远高于许多其它 国家,因此更有必要引进和应用新制度经济学研究和探讨降低交易费用的途径。

张五常
(1935 年 12 月 1 日-) ,国际知名经济学家,新制度经济学和现代产权经济学的创始人之 一,新制度经济学代表人物之一。 租值消散理论 租值消散理论的核心是,本来有价值的资源或财产,由于产权安排方面的原因,其价值(或 租金)下降,乃至完全消失。 庇古 1921《福利经济学》两条道路;1954,H·斯科特·戈登《公共财产资源的经济理论: 渔业》海洋渔业;1968,G·哈丁《公地的悲剧》公共牧场;1970,张五常《合约的结构与 非专有资源理论》 拓展海洋渔业租值消散问题分析, 一般性非专有资源的租值消散理论; 1974, 张五常香港租金管制为例, 探讨了政府干预所带来的租值消散问题; 同年, 约拉· 巴泽尔 《按 等候分配的理论》 ,价格机制替代引起租值消散的问题。保留地的过度放牧;美国石油开采 等。 租值消散原因: 无主资源的公共财产之过度使用 资产使用、生产行为或合约安排改变 私有财产的监督成本过高 政府管制 租值消散减轻的方式: 寻求生产或使用物品的替代办法 形成其他决定物品使用或生产的合约安排 最低成本组合

林毅夫
汉族,1952 年 10 月生,台湾宜兰人,无党派,研究生学历。 现任全国工商联专职副主席,中国民间商会副会长,北京大学国家发展研究院名誉院长、教 授。 发展经济学、农业经济学、制度经济学,新结构经济学。 理论思想 (1)中国经济增长的决定因素 ①生产要素投入增加 ②产业结构升级 ③技术进步 ④制度完善

技术的制度变迁: A:技术进步与资本积累 B:技术进步与产业升级 C:制度完善的消极适应 周其仁、盛洪、茅于轼 2)制度变迁的内在机制 ①原始人躲在树后节约劳动时间,等价交换与惩戒制度 庙会集市 固定市场 能够进行交换的剩余的不断增加 ②制度的定义明确交易地点、方式、规则、中介 ③制度的分类正式与非正式,单一与整个社会的制度安排 ④制度产生原因生产与消费时间,风险,规模经济,专业分工 ⑤制度安排与意识形态 ⑥最优的制度安排需求的密度、制度安排的效益与成本、交易的费用、意识形态以及制度结 构中其他的制度安排,例如法律制度、政府执法能力、法律的完备性等等。 (3)影响制度变迁的因素 ①交易技术的变化 ②意识形态的变化 ③历史、地域、文化等各种条件的限制 ④经济发展的过程同时也是制度不断变化的过程 ⑤经济增长 ⑥制度集合的变动 4)制度变迁的方式 ①第一种方式是自发性变迁。 自发性变迁的发生是因为出现了制度不均衡, 通过制度变动可 以带来整个社会效率的提高。 第二种方式是强制性制度变迁。 强制性制度变迁依赖于政府的 强制力,即政府可以运用政治力量进行制度变革。 ②政府干预失败的原因: 统治者个人的效用与社会的效用不一致; 政治生存的压力不能施行; 政府最高层的决议与官僚阶层的利益相违背;政府政策完全是利益集团角逐的结果 制度本身有两个层次,一个是组织的层次,另一个是价值和精神的层次。 5)我国经济如何改革,实现持续快速增长 农村改革 1. 加强农村基础设施建设,建设社会主义新农村,启动农村市场,打破农民收入增长停滞 的困境。 2.深化农产品流通体制改革,发育和完善全国统一的大市场,缩小地区和城乡收入差距。 3.加速科技创新,增加竞争力,稳定、持续发展农业。 4.推动劳动密集型中小企业发展,加速经济发展,为农村产业结构和就业结构调整,农民 收入持续增长创造条件。 5.减轻农民负担。 城市改革的进展和问题 1. 有待解决的问题:激励协调结构 2. 解决问题的方法

a) 1978 以前 结构—中央调整农轻重比例 协调-改变条、块管理,权力下放,但一放就活,一活就乱 激励:学雷锋,但不能每人都成为雷峰 b) 1978 以后 结构—中央调整农轻重比例 协调-改变条、块管理,但同样一放就活,一活就乱 激励:强调物质利益 3. 国企改革 方法: a) 放权让利:利润留成, 下放部分生产、 投资和销售权力, 企业必须完成计划指标(1979) 问 题: 逃避计划指标(quota evasion), 管理者越位、侵权政府收益下降.利改税. (1983) 问题: 难于确定成本和收益.承包制 (1987) b) 明晰产权:现代公司制度股份制 (1991) 评估: 激励和效率改善,但是利润率下降,和政府作为所有者的收益减少. 4. 资源配置制度改革 方法: 计划单轨变为计划和市场双轨,然后并为市场单轨 企业自主权和市场轨的出现 评估: 非国有部门的发展和产业结构的调整 5. 宏观政策改革 从计划单轨变为计划和市场双轨,然后并为市场单轨 物资价格: 计划价、以物易物, 价格双轨制,市场价 汇率: 官方汇率, 调剂价、汇率并轨 利率: 调整

北京天则经济研究所
“天则”语出《诗经》 “天生烝民,有物有则” ,取意为“合乎天道自然之制度规则” ,其中 的“制度”既包括企业、市场等经济制度,也包括政治文化制度。北京天则经济研究所由经 济学家茅于轼、张曙光、盛洪、吴滨、卢跃刚、樊纲、唐寿宁等人与北京大象文化有限公司 共同发起,于 1993 年 7 月创立。现任理事长为姚中秋教授,名誉理事长为茅于轼教授,所 长为盛洪教授,学术委员会主席为张曙光教授。 上世纪 90 年代的中国,市场化思想近乎代表新的真理。而与天则所联系在一起的名字,则 几乎囊括了当时中国最著名的市场经济思想家。除了几位发起人,天则所以理事、学术委员 和特约研究员等方式集聚了张维迎、周其仁和汪丁丁等大量著名学者。 天则所成立之初,以有限责任公司的方式在工商注册,且有股东分红。天则所前任理事 长、现名誉理事长茅于轼回忆,当时的想法很模糊,只是觉得社会需要经济学知识,经济学 家也能够凭借自己的知识挣钱,商业化和学术研究两者可以兼容。在 2000 年左右,天则所 人员众多,光咨询公司就有 30 多人。 如今,天则所网站上的自我介绍为“中国最有影响力的民间智库” 。天则所所长盛洪向 《南风窗》记者表示,在天则所成立 10 年之后,内部几经争论,逐渐形成共识,作为知识 分子,能做得更好的不是凭知识挣钱,而是公益性地为社会提供“没有私人愿意付费购买的 公共知识产品” 。于是,咨询公司被剥离,天则所成为非赢利的学术机构,股东不再分红。 “我们的产品是国家政策,但我们的声音有一点剌耳,他们又不爱听。 ”茅于轼在接受

《南风窗》记者的电话采访中,总结了天则的研究理想与赢利之间的两难。 以自己的智力资本给政府做政策咨询, 影响决策的同时, 还能收取生存和发展所需的资 金,这是天则所核心人士一直的想法。他们认为,自己掌握了社会发展的知识规律,觉得有 影响政府政策的必要性,也有这个能力。虽然,政府很多时候并不这么认为。该所 2012 年 已经被吊销营业执照。 以制度经济学这一理论作为工具, 独立深入地研究并发布关于国有企业改革、 土地改革 等基础性问题的研究报告;举办天则双周论坛、制度经济学年会和培训班;提供中国宏观经 济分析和预测报告;创立专业学术网站“中评网”等,是天则的主要工作。对社会影响最大 的,当属双周论坛和一些有影响的研究报告。

新制度经济学与中国改革(新制度在中国改革的实践)
灰色字体为理论内容,可酌情删除 20 世纪 80 年代末,新制度经济学传播到我国的时候,正是我国改革进入到比较困难的 时期。如何寻求理论支持来打破改革停滞的困局,是决策者和研究者共同面临的难题。而新 制度经济学的传入正可谓恰逢其时。 进入 90 年代初, 随着中国改革的再次启动及不断推进, 新制度经济学理论被越来越多的学者拿来分析我国的改革问题, 涉及经济体制和政治体制改 革等各个方面。可以清晰地看到,我国改革之所以能不断推进,某种程度上可以说是新制度 经济学理论研究与中国改革实践持续良性互动的结果。也正是这种良性互动,使得我国 30 多年的改革总体上呈现出稳定性、渐进性和有序性的特征。 (一)产权理论与中国改革的互动 1.产权理论 产权理论最早是由科斯提出的, 其具体内容可以用科斯定理进行概括。 科斯定理主要包 括两个方面:其一,在交易费用为零的情况下,无论将产权界定给谁,经济都将以最优效率 的方式运行,但是这种情况在现实经济生活中基本上是不存在的;其二,在交易费用大于零 的情况下,初始产权的界定就很重要了,不同的产权界定将导致不同的经济效率,因此产权 制度的初始设置是优化资源配置的基础。 科斯定理的主要内涵是指当存在由于外部性所导致 的非效率时,可以通过当事人之间的谈判来改善资源配置的效率。科斯指出,没有产权的社 会将会是资源配置绝对低效甚至是无效的社会。 在交易成本很难被忽略的现实经济中, 产权 界定得越明晰,则经济运行中资源配置的效率越高。同时,资源配置的效率将影响经济关系 中不同的人的财富分配, 对不同的人形成不同的激励, 继而理性的人会对该制度安排做出反 应,形成反馈机制。因此,从这一理论出发,中国改革的方向必须是明晰产权、保护产权。 而从中国改革的实践可以看到,农村中农民承包农地期限的延长、农民承包地经营权的流

转,城市中国有企业产权改革、 “抓大放小”等,无不有着产权理论的深深印记,我国的改 革正是向着明晰产权、保护产权的方向推进的。 2.产权理论与中国改革在农村的开始 我国改革是从农村改革开始的。改革开放前,农村实行的是集体所有制的形式, “三级 所有、队为基础”是人民公社体制下农村农业生产的具体制度安排。在这种体制下,土地归 集体所有,既不能买卖,也不能出租经营。虽然这种产权制度在一段时期内促进了农业生产 力的提高,但是随着这种制度的运行,其缺点逐渐暴露出来,主要表现为因初始产权制度未 清晰界定而带来的机会主义的盛行及农业生产效率的低下。 20 世纪 70 年代末由安徽小岗村 自发创立的“包产到户”开启了全国范围内的农村改革,解决了农村效率低下的难题。从产 权理论视角看,所谓的“包产到户”实质上就是一个产权初始界定问题,因为交易费用大于 零,如果没有产权的初始界定,必然会导致每个人不会投入其所有的精力从事农业生产,因 为偷懒问题的存在会使人觉得自己的付出不值得。 而如果将产权界定给每一个人, 情况就不 一样了,原有产权制度下存在的各种问题也就自然而然地得到了有效解决。因此,以“包产 到户”为实质内容的家庭联产承包制之所以能够顺利地实施,就在于明晰了产权、解决了普 遍的机会主义问题。 从这一点来看, 家庭联产承包责任制刚好符合科斯的通过当事人之间的 谈判来改善资源配置效率的产权理论。 3.产权理论与国有企业改革的推进 国有企业的改革不仅涉及中央和地方政府的利益, 而且还涉及企业管理者、 企业职工等 群体的利益, 各个利益群体之间既相互依赖又相互博弈。 正是由于国有企业的改革牵涉各方 群体的利益,为了避免由于大范围、突发式改革可能带来的社会动荡,因此国有企业的改革 就只能采取渐进改革的方式。 虽然国企改革问题早在改革开放之前就已经被认识到, 如 1973 年政府提出“放权让利” ,并通过利改税、承包经营和租赁经营制以扩大企业的自主权,但 国有企业真正而实质性的改革则发生在 20 世纪 90 年代中期之后。如 1993 年中共十四届三 中全会指出国企改革的关键是产权的改革,提出了 16 字的基本方针,即“产权清晰、责权 明确、政企分开、管理科学” 。再如 2003 年中共十六届三中全会进一步强调要建立和完善现 代产权制度。经过对国有企业的一系列改革,虽然现存的国有企业仍存在许多问题,但是相 比较 20 世纪 80 年代几乎所有国有企业都入不敷出的亏损经营, 许多国有企业现在已经能够 独立运作并获得相当大的利润了。由此也可以看出,产权改革是国有企业改革的核心内容, 通过产权改革可以实现资源的优化配置。 (二)交易费用理论与中国改革的互动

1.交易费用理论 交易费用是新制度经济学的核心概念。1937 年,科斯《企业的性质》一文的发表,引 起了人们对交易费用(成本)的关注,进而对企业为什么存在的问题进行了深入的分析。威 廉姆森进一步发展了交易费用理论。 交易活动在经济社会中是普遍存在的, 而每一项交易活 动都是有成本的,因而参与交易的当事人必须为此付出代价。换言之,交易的效率就是经济 运行的效率,交易费用越低则经济活动的效率就越高,因此,交易费用最小的制度就是最有 效的制度。为此,一切制度安排及其变迁的轨迹应该是朝着节约交易费用的方向演进。 2.交易费用理论与企业内部的微观制度变革 按照科斯的论述, 企业之所以替代市场, 主要是因为企业的出现大大降低了市场交易的 成本。从微观主体来说,其经济活动一般面临着内部交易费用与外部交易费用的双重约束, 而企业究竟是采取外部的市场交易抑或是内部的企业组织, 则主要取决于外部的交易成本与 内部的组织成本比较,哪一个成本大,企业就会放弃哪一种经济活动。循此理论,20 世纪 90 年代之后的我国微观企业内部制度变革基本上就是向着这个方向变迁的。其具体表现为 加强了企业的股份制改造, 并在企业内部逐步建立和完善法人治理机制。 一方面是通过建立 完善的法人治理机制来降低企业内部的组织成本等内部交易成本, 另一方面则是通过加强信 息披露及外部治理来降低企业外部的监督成本等外部交易成本。 由此, 交易费用理论成为我 国国企改革的最重要理论来源。 3.交易费用理论与经济社会管理的宏观制度变革 一切市场主体进行经济活动的交易成本大小, 是与一个社会的经济管理制度及其方式密 切关联着的。 从社会福利最大化的角度出发, 政府对社会经济的管理应该是有利于节约交易 成本并提高经济效率的。然而,我国的经济转型由于发端于传统的计划经济体制,是由政府 的无所不包、无所不管而逐渐改革、逐渐演变的,所以,循着原有的路径,我国的经济社会 管理总是与高昂的交易成本相伴而行的。 “跑部钱进”就是最为典型的写照。如何改善政府 的经济社会管理呢?交易费用理论给我们指出了明确的方向, 即政府管理及其改革必须有利 于节约交易成本。 从我国改革的实践可以清晰地看到, 政府对经济社会管理的改革正是向着 节约交易成本的方向努力着的。仅自 2012 年中共十八大以来,中央政府所进行的一系列大 刀阔斧的改革,如取消数百项行政审批项目、建立上海自贸区等,都是属于有利于节约交易 成本的改革。只有当市场能做的都交给市场、政府能不管的就尽量不要去管时,一个具有较 低交易成本的市场经济体制才会真正地建立起来。 (三)制度变迁理论与中国改革的互动

新制度经济学认为, 制度是影响经济效率的最重要因素, 而制度的有效或无效又是与制 度变迁的方式、快慢和规模等有着密切关系的。道格拉斯·诺思认为,制度变迁是制度随着 时间的变化而不断、反复地经过创立和变更的过程。中国改革的 30 多年实际上就是制度变 迁的 30 多年,可以说是制度变迁促成了中国改革的奇迹。 1.诱致性制度变迁和强制性制度变迁 新制度经济学根据制度变迁的主体将制度变迁划分为两种类型: 诱致性制度变迁和强制 性制度变迁。诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代,或者是新制度安排的创造, 由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、 组织和实行。 诱致性制度变迁必须是由某种在 原有制度安排下无法得到的获利机会引起的。 所以, 诱致性制度变迁是一种自下而上引发的 变革, 这种非组织性的变革决定了其规模必然是从小到大, 对大众的影响力也是逐渐渗透的, 直到得到上层领导者的认可才获得全国范围的推广。 其最大的特点在于可以慢慢渗透到大众 生活中,逐渐得到全社会的认可,可以有效地避免社会产生较大的震荡。强制性制度变迁是 由政府命令和法律引入实现的。强制性制度变迁的主体是各级政府(尤其是中央政府) ,政 府在制度供给上不仅具有规模经济的优势, 而且在制度的实施及其组织成本方面也具有优势。 所以,强制性制度变迁是一种自上而下的变革,首先由政府创造一种改革模式,然后在全国 范围推广开来,其范围之广、力度之大以至于其一旦实施将对全社会产生极大的影响。其优 点在于:这种由政府主导的改革可以一步到位;如果改革设计是正确的话,可迅速达到改革 所要达到的目标。 2.顶层设计与底层创新的良性互动(算是在中国的创新) 科斯在其《变革中国》一书中对中国 30 多年的改革提出了自己的看法。他指出,中国 过去 30 多年的改革取得了举世瞩目的成功,在中国存在着两种不同路径的改革:自上而下 由政府推动的改革(顶层设计)和自下而上诱发的边缘革命(底层创新) 。这种区分亦即上 述的诱致性制度变迁和强制性制度变迁。进一步看,中国过去 30 多年的改革可以说是一种 “摸着石头过河”的曲折过程,顶层设计和底层创新构成了中国改革探索的模式。两者之间 是一种相辅相成的关系, 顶层设计需要底层民众的呼应和行动, 底层创新需要顶层领导者的 承认和确认。在新的历史条件下,尤其需要两种模式的互动,以推动中国改革向着更好的方 向前进。 从我国的改革历程看, 我国改革采取的是诱致性制度变迁和强制性制度变迁相结合 的渐进式改革模式。在具体的改革实践中,先试点后推广、先局部后全国,先农村后城市、 先沿海后内地,最先进行改革的领域往往是容易改革且效果显著的领域。例如,中国的改革 最先起步于农村的家庭联产承包责任制, 这项改革大大提高了农村的生产效率, 改善了农民

的生活,从而为新领域的改革创造了条件、提供了经验。再例如,中国的对外开放首先是在 4 个经济特区进行的,然后扩展到沿海 14 个港口城市及东部沿海地区,最后再由中央作为 一项正式的制度安排推广到全国。 改革开放之初, 虽然决策层对新制度经济学理论的了解可 能并不多,但他们选择的改革方式则正好切合了制度变迁的相关理论。从而,一方面使得我 国进行的由点到面的渐进性改革有了充足的理论支持; 另一方面又使得我国渐进性改革为制 度变迁理论提供了充实的实证素材。我国 30 多年改革的相对稳定与高效率,则正是与我国 “顶层设计与底层创新”相结合的制度变迁方式密不可分的。



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