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第一讲 导论-新制度经济学概论选


新制度经济学概论
(选修)

任课教师:张凤林
(2008.4) [内容简介] 向大学本科二年级以上的学生介绍正在迅速发展的新制度经济学的基本理论。 内容主要包括两大部分: 一是概括介绍新制度经济学的基本理论, 如制度的基本性质、 交易费用理论、 产权理论、 企业理论、制度变迁理论等; 二是结合新制度经济学的基本理论分析中国经济体制改革中的若干问题, 如中国农村改 革,企业改制,竞争、垄断与管制等,理解产权与制度变迁对中国经济发展的重要意义。 [主要参考书] 1、 《新制度经济学》袁庆明著,中国发展出版社,2005 年 2 月版。 2、 《新制度经济学:一个交易费用分析范式》(美)埃里克· , 弗鲁博顿, (德)鲁道夫· 芮 切特 著,姜建强,罗长远 译,上海三联书店,上海人民出版社,2006 年 1 月版。 3、 《制度经济学》 (德)柯武刚、史漫飞 著 商务印书馆,2000 年 11 月版。 4、 《财产权利与制度变迁》 (美)R.科斯 A.阿尔钦 D.诺斯 等 著 上海三联书店,上海 人民出版社,2000 年 11 版。

第一讲

导论(2 课时)

教学重点及难点: 本章的主要内容是阐明新制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地 位。通过该章的学习,学生要掌握这门课程的研究对象,了解新制度经济学发展演变的基本 脉络, 以及新制度经济学关于人类行的假定, 为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课 程打下基础。

第一节

新制度经济学的产生和发展

20 世纪 60 年代以来, 经济学最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展。 新制度经济学的创始人科斯和主要代表人物诺思先后于 1991 年和 1993 年被授予诺贝尔经济 学奖,充分说明新制度经济学越来越受到人们的重视。在西方,有人把新制度经济学与微观 经济学和宏观经济学相提并论,认为它们共同构成了当代经济学的完整体系。 显然,深入学习和研究新制度经济学理论具有重要的理论与现实意义。 一、科斯的《企业的性质》一文的发表标志着新制度经济学的产生 新制度经济学的产生和发展过程可以分为两个阶段: 20 世纪 30 年代到 60 年代是其产生阶段; 20 世纪 70 年代迄今是其发展阶段。 它诞生于 20 世纪 30 年代,60 年代在美国兴起。从 1937 年美国芝加哥大学经济学教授
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科斯(Ronald.H.Coase)发表的"企业的性质"论文开始,1960 年,科斯发表了《社会成本问题》 受到重视。 科斯的《社会成本问题》一文,标志着新制度经济学的形成。科斯定理提出。揭示了交 易费用存在时,产权安排对资源配置的重要作用。 20 世纪 70 年代以后快速发展。主要有:交易费用理论;产权理论;企业产权理论;企 业性质理论;制度变迁理论;人力资本理论等。 二、新制度经济学的发展简史 1、前制度经济学时期 在制度经济学正式提出以前,就有一些经济学家,社会学家对制度问题进行探讨,其中主 要有 Karl· Marx, Max· Weber, Adam· Smith 等,在他们的理论中已经产生了许多关于制度分析的 理论和方法。 这个时期的学者建立的理论并没有直接提出制度经济学,或者说这个时期的经济学家都 没有建立的专门的制度经济学。 这个时期的经济学家只是在自己研究的理论中有一部分是研究制度问题的,而且偏向于 宏观的,整体的,长期的制度变迁问题。 Karl· Marx (1818-1883,德国人) 主要对人类社会的基本制度或根本制度进行了长期的,动态的,整体性的分析,同时指出 了一些研究制度问题的重要方法,原则,其经典作品是《资本论》(共 4 卷). Max· Weber (1864-1920,德国人) 主要对促使资本主义产生的非正式制度进行了研究,此外研究了政治体制中的科层制问 题,其重要的代表作是《新教伦理与资本主义精神》(1920).在这部著作中,韦伯认为在透过任 何一项事业的表象,可以在其背后发现有一种无形的,支撑这一事业的时代精神力量;这种以 社会精神气质(ethos)为表现的时代精神,与特定社会文化背景有着某种内在的渊源关系;在一 定条件下,这种精神力量决定着这项事业的成败. Adam· Smith (1723-1790,英国人) 最伟大的古典经济学家,经济自由主义理论的奠基者,其代表作是《国民财富的性质和原 因的研究》(简称《国富论》(1776),1901 年最先由严复译成中文,书名为《原富》,《道德情操 轮》.斯密提出了"看不见得手","经济人"理论. 2.、制度经济学(旧制度经济学) 也称制度学派。凡勃伦是该学派的创始人。该学派经历三个阶段: (1)19 世纪末到 20 世纪 30 年代初为创立时期。 主要代表人物有 Thorstein Bunde Veblen(凡勃伦 1857-1929), John R.Commons(康芒斯 1862-1945)等。 代表作是:《有闲阶级论》(Veblen)和《制度经济学》(Commons). 凡勃伦从人的本能来研究制度问题,并批判了当时资本主义的各种弊端. 康芒斯更多地重视法律制度对经济的作用,提出了"法律居先于经济"的观点,并对交易进 行了分类和一般性的研究. (2)20 世纪 30 年代到 50 年代为过渡时期。 主要代表人物有伯勒、米恩斯和阿里斯等。 (3) 20 世纪 30 年代到 50 年代迄今。亦称新(neo)制度经济学派时期。 neo-institutional economics 新(neo)制度经济学(Schumpeter, Galbraith),也称为新制度经济学左派或激进的新制度经 济学。主要代表人物有加尔布雷思和布尔丁等。
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旧制度经济学从其产生的时候起就是一个观点复杂、 内部意见很不一致的经济学说, 没 有提出山名经济规律的共同理论体系。 3、新(new)制度经济学(new-institutional economics) 新制度经济学主要代表有(Hayek, Coase,North, Williamson, Sen)。 它诞生于 20 世纪 30 年代(从 1937 年美国芝加哥大学经济学教授科斯(Ronald.H.Coase) 发表的“企业的性质”论文开始),20 世纪 80 年代以来迅速发展并对经济学理论和经济实践活 动发生重大影响。 其中哈耶克 1974 年, 弗里德曼 1976 年, 科斯 1991 年,诺斯 1993 年,森 1998 年获得诺贝尔经济学奖。 新制度经济学究竟“新”在何处? (1) 若说旧制度经济学是规范制度经济学,新制度经济学则为实证经济学。 旧制度经济学的主题是哪个制度好, 哪个制度坏; 新制度经济学的主题则是各种制度的 安排是怎样出现的?为什么会存在? (2) 旧制度经济学理解的制度必然有新制度淘汰旧制度; 新制度经济学则是从局限条件 的转变看待制度安排的变迁。 (3)旧制度经济学对制度的理解相当狭窄,核心是生产资料归谁控制;新制度经济学则 是从多于一人乃成社会,必有制度的角度理解制度。 三、新制度经济学产生和发展的背景 1、新制度经济学产生的背景 首先, 这个背景就是 20 世纪初至 30 年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十 月社会主义革命后计划经济体制的实践。 其次,随着 20 世纪以来垄断资本主义的不断发展, “外部性”问题变得越来越突出, 这是新制度经济学产生的又一重要诱因。 2、新制度经济学发展的背景 20 世纪 70 年代以来,新制度经济学的迅速发展与以下时代背景有关。 第一,20 世纪 70 年代以来,西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反 思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异, 使人们越来越认识到制度的 重要。 第二,使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。近十几年来,国际竞争有 了很大发展。在很大程度上,这也是不同制度系统之间的竞争。 第三, 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经 济学的需要也存在密切关系。 理论背景 新制度经济学在 20 世纪 30 年代到 60 年代形成和兴起, 其深刻的理论背景是: 新古典 经济学对制度的忽视。 四、新制度经济学家和他们的理论* 1、罗纳德· 科斯(Ronald Harry Coase,1910 —) 性别:男, 出生年月:1910 年 12 月 29 日生, 籍贯:英国 学历:伦敦大学学士、博士 罗纳德· 科斯在揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性,从而获 得 1991 年诺贝尔经济学奖。 代表作是两篇著名的论文: 一是 1937 年发表的《企业的本质》一文,该文讨论了产业企业存在的原因及其扩展规模
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的界限问题,科斯创造了“交易成本”(Transaction costs)这一重要的范畴来予以解释。 二是 1960 年发表的《社会成本问题》 ,标志着新制度经济学的形成。 2、道格拉斯· 诺斯 (Douglass.C.North) 1920 年生于美国马萨诸萨州,1942、1952 年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博 士学位。 诺斯是新经济史的先驱者、 开拓者, 他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究 经济史问题。他对经济学的贡献主要包括三个方面: 用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长; 重新论证了包括产权制度在内的制度的作用; 将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度, 作为内生变量运用到经济研究中去, 特 别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量,极大的发 展了制度变迁理论。 主要著作 《1790—1860 年的美国经济增长》 《美国过去的增长与福利:新经济史》 《制度变化与美国的经济增长》 《西方世界的兴起:新经济史》 《经济史中的结构与变迁》 《制度、制度的变革与经济表现》等。 鉴于他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”,1993 年获得诺贝尔经济学奖。 3、奥利弗· 威廉姆森(Oliver· Williamson,1932.9.27— ) 新制度经济学的命名者,被誉为重新发现科斯定理的人,至少是由于他的宣传功劳, 才使高斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派, 并汇聚了包括组织理论、 法学、 经济学在内的大量学科交叉和学术创新, 逐步发展成当代经济学的一个新的分支。 新制度经 济学就是威廉姆森对这一新分支的命名。 4.、弗里德里希 ·哈耶克(Friedrich August von Hayek) 1899 年 5 月 8 日—1992 年 3 月 23 日,奥地利人,他与纲纳· 缪达尔(Gunnar Myrdal) 深入研究了货币理论和经济波动, 并深入分析了经济、 社会和制度现象的互相依赖而于 1974 年获得诺贝尔经济学奖。 耶克的著作影响相当广泛,包含了经济学、政治学、哲学、社会学、心理学、和人类 学。举例而言,哈耶克在《通往奴役之路》一书中对于极权主义制度的真相和谬误的讨论也 影响了后来对后现代主义的批评者(Wolin 2004)。 5.、阿尔钦(Armen A.Alchian) [美] 现代产权经济学创始人。主要著作包括: 《产权经济学简论》《生产、信息成本与 、 经济组织》等。 《产权经济学简论》是公认的 20 世纪思想史上里程碑式的文章,开创一门全 新的学问。 张五常说:我的老师阿尔钦(艾智仁) 这个师生关系,经济学行内很多人都知道。较少 人知道的是,我没有正式选修过他的课。我是他的旁听生,重复又重复地旁听了五个学期。 这个师生关系的发展很有意思, 我试把它写出来, 希望后学的人能知道某一种教与学的方法 是怎样的。 6、张五常(Steven N. S. Cheung) 香港大学教授 张五常,新制度经济学的创始人之一,在交易费用、合约理论研究等方面作出了卓越贡
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献。1959 年,在美国加州大学师从现代产权经济学创始人阿尔钦,8 年后获博士学位;后在 华盛顿大学任教授。1982 年返港担任香港大学经济金融学院院长。 [张五常简历] 1935 年生于香港。 1959 年到洛杉矶加州大学经济系跟从现代产权经济学创始人阿尔钦学习。 1961 年——1962 年攻读硕士学位。 1963 年——1967 年攻读博士学位。 1967 年到芝加哥大学跟从科斯做博士研究。 1969 年为西雅图华盛顿大学教授。 1982 年至 2000 年为香港大学经济金融学院教授。 7、哈罗德· 德姆塞茨 (Harold Demsetz, 1930—) 美国伊利诺伊州芝加哥人,1930 年生于美国伊利诺伊州芝加哥。1953 年在伊利诺伊大 学获学士学位, 1954 和 1959 年先后在西北大学获工商管理硕士学位和经济学博士学位。 1963 年在芝加哥大学任教授。1971 年离开芝加哥大学,在斯坦福胡佛研究所任高级研究员直至 1977 年。1978 年在加利福尼亚大学洛杉矶分校任教授至今。从 1955 年起成为蒙特· 佩尔兰 学会的最活跃成员之一。 主要著作: 《产权理论探讨》《经济活动的组织》《生产、信息费用和经济组织》《竞 、 、 、 争的经济、法律和政治维度》等。 8.、富兰克· 奈特(Frank Hyneman Knight 1885.11.7 - 1972.4.15) 芝加哥学派创始人,也是美国经济学界最具权威性的人物之一,1950 年他被推选为美 国经济学会会长,1957 年获弗朗西斯沃尔克奖章,这是美国经济学会的最高奖。 主要著作: 《风险、不确定性和利润》 (1921) 《经济组织》 ; (1933) 《竞争的伦理学及其他文论》1935)《自由与改革: ( ; 经济学与社会哲学论文集》1947) ( ; 《论经济学的历史与方法》 (1956) 《认知力与社会行动》 ; (1960) ; 《企业家精神:处理不确定性》1967 年。 9、Y.巴泽尔(Yoram Barzel)[美] 毕业于希伯来大学和芝加哥大学,自 1967 年后一直在华盛顿大学任教,为华盛顿大学 经济学教授。他在新制度经济学界享有很高的声誉,曾担任西方经济协会主席。 研究范围:应用价格理论、产权经济学,最近转而研究政治经济。他的最新研究是国家 诞生问题,他的模型应用于中世纪的英国和法国。 主要著作包括: 《产权的经济分析》 (1989) 《生产力变革:公共物品与交易费用》 ; (1995) ; 《国家理论》 (2002)等。 10、阿马蒂亚· (Amartya.Sen) 森 对福利经济学几个重大问题做出了贡献, 包括社会选择理论、 对福利和贫穷标准的定义、 对匮乏的研究等,他是经济伦理学派的代表。1998 年获诺贝尔经济学奖。 1933 年出生于印度的桑蒂克尼坦,1953 年获加尔各答大学文学士学位,1955 年前往英 格兰攻读剑桥大学的另一个学士学位,1959 年在剑桥大学获得博士学位。1971 年起在伦敦 经济学院任教,1977 年起任牛津大学经济学教授,70 年代末转教于美国哈佛大学。1998 年 成为英国剑桥大学三一学院院长。

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第二节

新制度经济学的研究对象、方法及基本假设

一、新制度经济学的研究对象是人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。 以交易费用为媒介, 研究为什么要 生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学。 1、生产什么?当然是制度。正因为在交易费用大于零的现实世界,制度对资源配置具 有重大的影响,因而,制定生产当然就是必要的。制度是稀缺的。 生产哪些制度?新制度经济学家最关注的是产权制度。 2、 如何生产制度?只有在制度变迁的收益大于制度变迁的成本时, 一项制度才会变迁, 这是新制度经济学有有关制度生产的基本原则。 3、为谁生产制度? 应该为解决人与人之间的利益冲突而生产或提供选择的、有效的、 合理的制度与规则。 二、新制度经济学的方法 强调对现实问题的关注和研究 三、新制度经济学关于人的行为的基本假定 1、人既有利己主义的一面,也有利他主义的一面 2、人的理性是有限的 3、人既有机会主义行为倾向,又有诚信的一面 四、案例研讨 1、铅笔的故事 [铅笔的来历] 铅?1566 年,德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅” (当时以为石墨是铅)插在木 柄里的书写工具 1779 年,瑞典化学家谢勒指出, “铅”原来是“石墨” (graphien, 希腊字, 意思是“书写”,是碳的一种形态,石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加 ) 拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜。1896 年首次偶然合成了石墨,取得专利权。 1897 年开始石墨的商业性生产。1918 年后,主要用石油焦生产高纯度石墨。 -----《简明不列颠百科全书》“铅笔” : “石墨” [问题与思考] 铅笔的所有相关生产者,大部分互相不认识,也不知道各自产品的最终目的,又没有统 一的指挥,怎样就源源不断地制造出铅笔来? 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少?凭借如此之少的知识,花费如此之低的代 价,就可以得到铅笔,道理何在? 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”? 以上生产秩序的基础是什么? [猜测可能的答案] 分工、专业化理论;分工与生产效率;分工水平与市场规模;分工与资本;分工与国 民财富;价格理论; 协调分工、专业化,经济人按照自利原则实现“合作” ,关于信息和知识的理论, 供 求规律,制度理论,市场秩序、规则-各种正式和非正式制度,企业组织,交易成本等。

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2、中国农村的土地承包制 [案例简介] 1978 年安徽凤阳县小岗村的"分田密约",这份密约写到:1978 年 12 月,地点:严立华家,我 们分田到户,每户户主签字盖章,如此后能干,每户保证完成每户全年上交和公粮,不在(再)向 国家伸手要钱要粮,我们干部作(坐)牢杀头也于(甘)心,大家社员也保证把我们的小孩养活到 18 岁。 小岗村被封为中国改革第一村.这个契约,现作为中国当代史的珍贵文物,收藏在中国革 命博物馆,藏品号为 GB54563.该"分田密约"上面按有该村 18 农户户主的手印,密约的内容就 是要大家共同承担因此产生的政治风险.一开始当地政府是既不支持也不反对,后来有来自更 高一级政府的公开反对,但这一制度的实行给农民带来了巨大的收益,因而迅速地推广开来, 政府的反对已是难以阻挡了,后来中央政府才公开表态,支持这一制度变迁,因而使得这一制 度有了政府的支持,得以合法化. [问题与思考] 1978 年以来中国的可耕地并没有增加,人口在持续增加,其他自然资源没有明显的变化, 为什么农业产值有了数倍的增加,农民的人均纯收入也有了大幅度的提高,导致这些变化的主 要原因是什么? [理论回答] 投资增加,技术变化,人力资本改善,气候条件,产权制度变化等。

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